Страницы: 1 2
О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ
В ТИПОВЫЕ ПРАВИЛА ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ
ЗАКРЫТЫМ ПАЕВЫМ ИНВЕСТИЦИОННЫМ ФОНДОМ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
ПРАВИТЕЛЬСТВО РФ
1 сентября 2008 г.
N 651
(Д)
В соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах"
Правительство Российской Федерации постановляет:
Утвердить прилагаемые изменения, которые вносятся в Типовые
правила доверительного управления закрытым паевым инвестиционным
фондом, утвержденные Постановлением Правительства Российской Федерации
от 25 июля 2002 г. N 564 (Собрание законодательства Российской
Федерации, 2002, N 31, ст. 3113; 2005, N 21, ст. 2019; 2006, N 47, ст.
4908).
Председатель Правительства
Российской Федерации
В.ПУТИН
1 сентября 2008 г.
N 651
УТВЕРЖДЕНЫ
Постановлением Правительства
Российской Федерации
от 1 сентября 2008 года
N 651
ИЗМЕНЕНИЯ,
КОТОРЫЕ ВНОСЯТСЯ В ТИПОВЫЕ ПРАВИЛА ДОВЕРИТЕЛЬНОГО
УПРАВЛЕНИЯ ЗАКРЫТЫМ ПАЕВЫМ ИНВЕСТИЦИОННЫМ ФОНДОМ
Типовые правила доверительного управления закрытым паевым
инвестиционным фондом изложить в следующей редакции:
"УТВЕРЖДЕНЫ
Постановлением Правительства
Российской Федерации
от 25 июля 2002 года
N 564
(в редакции
Постановления Правительства
Российской Федерации
от 1 сентября 2008 года
N 651)
ТИПОВЫЕ ПРАВИЛА
ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ ЗАКРЫТЫМ ПАЕВЫМ
ИНВЕСТИЦИОННЫМ ФОНДОМ
I. Общие положения
1. Полное название паевого инвестиционного фонда (далее - фонд)
-------------------- (должно содержать указание на категорию фонда).
2. Краткое название фонда -------------------- (должно содержать
указание на категорию фонда).
3. Тип фонда - закрытый.
4. Полное фирменное наименование управляющей компании фонда
(далее - управляющая компания) ------------------.
5. Место нахождения управляющей компании -------------------.
6. Лицензия управляющей компании от "--" --------- ---- г. N
--------, предоставленная --------------------- (указывается
лицензирующий орган).
7. Полное фирменное наименование специализированного депозитария
фонда (далее - специализированный депозитарий) ----------------------.
8. Место нахождения специализированного депозитария
--------------------.
9. Лицензия специализированного депозитария от "--" ------- г. N
---------, предоставленная --------------- (указывается лицензирующий
орган).
10. Специализированный депозитарий вправе привлекать к исполнению
своих обязанностей по хранению и (или) учету прав на ценные бумаги,
составляющие фонд, другой депозитарий (пункт может не включаться).
11. Полное фирменное наименование лица, осуществляющего ведение
реестра владельцев инвестиционных паев фонда (далее - регистратор), --
--------------------.
12. Место нахождения регистратора ------------------.
13. Лицензия регистратора от "--" ------ г. N ---------, выданная
(предоставленная) ----------------------- (указывается лицензирующий
орган).
14. Полное фирменное наименование аудитора фонда (далее -
аудитор) --------------------.
15. Место нахождения аудитора --------------------.
16. Полное фирменное наименование юридического лица (фамилия,
имя, отчество физического лица), осуществляющего оценку имущества,
составляющего фонд (далее - оценщик), -----------------------.
17. Место нахождения оценщика - юридического лица (информация,
предназначенная для установления контакта с оценщиком - физическим
лицом) --------------------.
(Пункты 16 и 17 включаются, если инвестиционная декларация фонда
предусматривает инвестирование в имущество, оценка которого в
соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах" и
нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной
власти по рынку ценных бумаг осуществляется оценщиком.)
18. Настоящие Правила определяют условия доверительного
управления фондом.
Учредитель доверительного управления передает имущество в
доверительное управление управляющей компании для объединения этого
имущества с имуществом иных учредителей доверительного управления и
включения его в состав фонда на определенный срок, а управляющая
компания обязуется осуществлять управление имуществом в интересах
учредителя доверительного управления.
Присоединение к договору доверительного управления фондом
осуществляется путем приобретения инвестиционных паев фонда (далее -
инвестиционные паи), выдаваемых управляющей компанией.
19. Имущество, составляющее фонд, является общим имуществом
владельцев инвестиционных паев и принадлежит им на праве общей долевой
собственности. Раздел имущества, составляющего фонд, и выдел из него
доли в натуре не допускаются.
Присоединение к договору доверительного управления фондом
означает отказ владельцев инвестиционных паев от осуществления
преимущественного права приобретения доли в праве собственности на
имущество, составляющее фонд.
20. Владельцы инвестиционных паев несут риск убытков, связанных с
изменением рыночной стоимости имущества, составляющего фонд.
21. Инвестиционные паи предназначены для квалифицированных
инвесторов (пункт включается, если инвестиционные паи предназначены
для квалифицированных инвесторов).
22. Формирование фонда начинается ---------------- (указывается
дата начала формирования фонда или период времени с даты регистрации
правил доверительного управления фондом (далее - правила), по
истечении которого начинается формирование фонда).
Срок формирования фонда ---------------- (указывается дата
(период времени) после начала формирования фонда, на которую (по
истечении которого) стоимость имущества, переданного в оплату
инвестиционных паев и подлежащего включению в состав фонда, должна
быть не менее размера, необходимого для завершения (окончания)
формирования фонда).
Стоимость имущества, передаваемого в оплату инвестиционных паев,
необходимая для завершения (окончания) формирования фонда ------------
----------------------------------------------------------------------
(указывается размер, который не может быть менее установленного
нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной
власти по рынку ценных бумаг).
Датой завершения (окончания) формирования фонда является дата
регистрации изменений, которые вносятся в настоящие Правила в части,
касающейся количества выданных инвестиционных паев этого фонда.
23. Дата окончания срока действия договора доверительного
управления фондом -----------------.
II. Инвестиционная декларация
24. Целью инвестиционной политики управляющей компании является
получение дохода при инвестировании имущества, составляющего фонд, в
объекты, предусмотренные настоящими Правилами, в соответствии с
инвестиционной политикой управляющей компании.
25. Инвестиционная политика управляющей компании ----------------
(указывается, например, что инвестиционной политикой управляющей
компании является долгосрочное или краткосрочное вложение средств в
ценные бумаги, либо приобретение объектов недвижимого имущества с
целью их последующей продажи, реконструкции и последующей продажи,
изменения их профиля и последующей продажи и (или) с целью сдачи их в
аренду или субаренду, либо строительство объектов недвижимого
имущества с целью их продажи или сдачи в аренду и т.п. Если правилами
предусматривается совершение сделок, указанных в подпункте 3 пункта 30
настоящих Правил, инвестиционная политика управляющей компании должна
предусматривать случаи, когда такие сделки могут совершаться).
26. Объекты инвестирования, их состав и описание.
Имущество, составляющее фонд, может быть инвестировано в --------
------------------ <*>.
--------------------------------
<*> Указываются объекты инвестирования и дается их описание.
Описание ценных бумаг, в которые предполагается инвестировать
имущество, составляющее фонд, включает в себя указание вида ценных
бумаг и название государства (государств) либо группы государств,
объединенных по территориальному или иному признаку, в которых
зарегистрированы лица, обязанные по ценным бумагам. Для акций
указывается по крайней мере категория акций, а также может быть
указана отраслевая принадлежность их эмитентов. Для облигаций
указывается, выпущены ли они российскими или иностранными органами
государственной власти (органами местного самоуправления),
международными финансовыми организациями, российскими или иностранными
юридическими лицами. Для инвестиционных паев (акций) инвестиционных
фондов указываются в соответствии с применимым правом их категория и
тип фонда. В описании объектов недвижимого имущества, в которые
предполагается инвестировать имущество, составляющее фонд,
указывается, является ли объект недвижимого имущества зданием,
сооружением, помещением, земельным участком и т.д., назначение объекта
недвижимого имущества (жилое помещение, административное здание и
т.д., относится ли земельный участок к землям сельскохозяйственного
назначения, землям населенных пунктов и т.п.), название государства
(государств), в границах которого (которых) могут располагаться
объекты недвижимого имущества.
27. Структура активов фонда ---------------- (в случае если в
течение срока действия договора доверительного управления фондом
предусматривается изменение структуры активов фонда, описывается
структура активов фонда после каждого ее изменения и срок, в течение
которого она будет действовать).
28. Описание рисков, связанных с инвестированием ---------------
(описываются риски, связанные с инвестированием, в том числе при
совершении сделок, предусмотренных подпунктом 3 пункта 30 настоящих
Правил).
III. Права и обязанности управляющей компании
29. С даты завершения (окончания) формирования фонда управляющая
компания осуществляет доверительное управление фондом путем совершения
любых юридических и фактических действий в отношении имущества,
составляющего фонд, в том числе путем распоряжения указанным
имуществом.
Управляющая компания совершает сделки с имуществом, составляющим
фонд, от своего имени, указывая при этом, что она действует в качестве
доверительного управляющего. Это условие считается соблюденным, если
при совершении действий, не требующих письменного оформления, другая
сторона будет информирована об их совершении доверительным управляющим
в этом качестве, а в письменных документах после наименования
управляющей компании сделана пометка "Д.У." и указано название фонда.
При отсутствии указания о том, что управляющая компания действует
в качестве доверительного управляющего, она обязывается перед третьими
лицами лично и отвечает перед ними только принадлежащим ей имуществом.
30. Управляющая компания:
1) без специальной доверенности осуществляет все права,
удостоверенные ценными бумагами, составляющими фонд, в том числе право
голоса по голосующим ценным бумагам;
2) предъявляет иски и выступает ответчиком по искам в суде в
связи с осуществлением деятельности по доверительному управлению
фондом;
3) вправе при условии соблюдения установленных нормативными
правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку
ценных бумаг требований, направленных на ограничение рисков, совершать
за счет активов, составляющих фонд, сделки, предусматривающие:
обязанность стороны или сторон сделки уплачивать денежные суммы в
зависимости от изменения цен на товары, ценные бумаги, курса
соответствующей валюты, величины процентных ставок, уровня инфляции
или от значений, рассчитываемых на основании совокупности указанных
показателей, либо от наступления иного обстоятельства, которое
предусмотрено законодательством Российской Федерации и относительно
которого неизвестно, наступит оно или не наступит, в том числе сделки,
предусматривающие также обязанность одной из сторон передать другой
стороне товары, ценные бумаги или валюту;
обязанность одной стороны в случае предъявления требования другой
стороной купить или продать товары, ценные бумаги или валюту на
условиях, определенных при совершении такой сделки (подпункт может не
включаться);
4) передает свои права и обязанности по договору доверительного
управления фондом другой управляющей компании в порядке, установленном
нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной
власти по рынку ценных бумаг, в случае принятия соответствующего
решения общего собрания владельцев инвестиционных паев (подпункт может
не включаться);
5) вправе провести дробление инвестиционных паев на условиях и в
порядке, установленных нормативными правовыми актами федерального
органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг (подпункт может не
включаться);
6) вправе выдать дополнительные инвестиционные паи в порядке и
сроки, предусмотренные настоящими Правилами (подпункт включается, если
правилами предусмотрена выдача дополнительных инвестиционных паев);
7) вправе принять решение о досрочном прекращении фонда без
решения общего собрания владельцев инвестиционных паев (подпункт может
не включаться);
8) вправе погасить за счет имущества, составляющего фонд,
задолженность, возникшую в результате использования управляющей
компанией собственных денежных средств для выплаты денежной
компенсации владельцам инвестиционных паев.
31. Управляющая компания обязана:
1) осуществлять доверительное управление фондом в соответствии с
Федеральным законом "Об инвестиционных фондах", другими федеральными
законами, нормативными правовыми актами федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг и настоящими Правилами;
2) при осуществлении доверительного управления фондом действовать
разумно и добросовестно в интересах владельцев инвестиционных паев;
3) передавать имущество, составляющее фонд, для учета и (или)
хранения специализированному депозитарию, если для отдельных видов
имущества нормативными правовыми актами Российской Федерации не
предусмотрено иное;
4) передавать специализированному депозитарию копии всех
первичных документов в отношении имущества, составляющего фонд,
незамедлительно с момента их составления или получения;
5) передавать специализированному депозитарию подлинные
экземпляры документов, подтверждающих права на недвижимое имущество
(подпункт включается, если инвестиционная декларация фонда
предусматривает инвестирование в объекты недвижимого имущества и (или)
права на недвижимое имущество);
6) страховать здания, сооружения, помещения, составляющие фонд
----------------------------------------------------------------------
(подпункт включается, если инвестиционная декларация фонда
предусматривает инвестирование в указанное недвижимое имущество. При
этом указываются риски, подлежащие страхованию, в частности, риски
утраты и повреждения недвижимого имущества, и минимальная страховая
сумма. Минимальная страховая сумма, указываемая в настоящем подпункте,
должна составлять не менее 50 процентов оценочной стоимости объекта
недвижимого имущества, за исключением случаев, если инвестиционные паи
предназначены для квалифицированных инвесторов). Управляющая компания
вправе возложить обязанность, предусмотренную настоящим подпунктом, на
арендатора недвижимого имущества;
7) страховать ----------------- (указывается имущество, в которое
инвестиционная декларация фонда предусматривает инвестирование, кроме
зданий, сооружений, помещений, а также имущественных прав. При этом
указываются риски, подлежащие страхованию, и минимальная страховая
сумма. Подпункт может не включаться).
32. Управляющая компания не вправе:
1) распоряжаться имуществом, составляющим фонд, без
предварительного согласия специализированного депозитария ------------
------------------ (указывается ", за исключением сделок, совершаемых
на торгах фондовой биржи или иного организатора торговли на рынке
ценных бумаг", если инвестиционная декларация фонда предусматривает
инвестирование в ценные бумаги, допущенные к торгам фондовых бирж или
иных организаторов торговли на рынке ценных бумаг);
2) распоряжаться денежными средствами, находящимися на транзитном
счете ------------------ (указывается ", бездокументарными ценными
бумагами, находящимися на транзитном счете депо", если правилами
предусмотрена передача бездокументарных ценных бумаг в оплату
инвестиционных паев) ------------------ (указывается ", а также иным
имуществом, переданным в оплату инвестиционных паев и не включенным в
состав фонда", если правилами предусмотрена передача иного имущества в
оплату инвестиционных паев) без предварительного согласия
специализированного депозитария;
3) использовать имущество, составляющее фонд, для обеспечения
исполнения собственных обязательств, не связанных с доверительным
управлением фондом, или для обеспечения исполнения обязательств
третьих лиц;
4) взимать проценты за пользование денежными средствами
управляющей компании, предоставленными для выплаты денежной
компенсации владельцам инвестиционных паев в случае недостаточности
денежных средств, составляющих фонд;
5) совершать следующие сделки или давать поручения на совершение
следующих сделок:
сделки по приобретению за счет имущества, составляющего фонд,
объектов, не предусмотренных Федеральным законом "Об инвестиционных
фондах", нормативными правовыми актами федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг, инвестиционной
декларацией фонда;
сделки по безвозмездному отчуждению имущества, составляющего
фонд;
сделки, в результате которых управляющей компанией принимается
обязанность по передаче имущества, которое в момент принятия такой
обязанности не составляет фонд ------------------ (может быть указано
", за исключением сделок, совершаемых на торгах организатора торговли
на рынке ценных бумаг при условии осуществления клиринга по таким
сделкам", если инвестиционная декларация фонда предусматривает
инвестирование в ценные бумаги, допущенные к торгам организаторов
торговли на рынке ценных бумаг. Абзац может не включаться, если
инвестиционные паи предназначены для квалифицированных инвесторов);
сделки по приобретению имущества, являющегося предметом залога
или иного обеспечения, в результате которых в состав фонда включается
имущество, являющееся предметом залога или иного обеспечения;
договоры займа или кредитные договоры, возврат денежных средств
по которым осуществляется за счет имущества фонда, за исключением
случаев получения денежных средств для погашения инвестиционных паев
при недостаточности денежных средств, составляющих фонд. При этом
совокупный объем задолженности, подлежащей погашению за счет
имущества, составляющего фонд, по всем договорам займа и кредитным
договорам не должен превышать 20 процентов стоимости чистых активов
фонда, а срок привлечения заемных средств по каждому договору займа и
кредитному договору (включая срок продления) не может превышать 6
месяцев;
сделки репо, подлежащие исполнению за счет имущества фонда, -----
-------------------- (может быть предусмотрено, что данное ограничение
не применяется. При этом должны быть перечислены случаи, когда оно не
применяется, в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных
фондах" и нормативными правовыми актами федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг);
сделки по приобретению в состав фонда имущества, находящегося у
управляющей компании в доверительном управлении по иным договорам, и
имущества, составляющего активы акционерного инвестиционного фонда, в
котором управляющая компания выполняет функции единоличного
исполнительного органа;
сделки по отчуждению имущества, составляющего фонд, в состав
имущества, находящегося у управляющей компании в доверительном
управлении по иным договорам, или в состав имущества, составляющего
активы акционерного инвестиционного фонда, в котором управляющая
компания выполняет функции единоличного исполнительного органа;
сделки по приобретению в состав фонда ценных бумаг, выпущенных
(выданных) участниками управляющей компании, их основными и
преобладающими хозяйственными обществами, дочерними и зависимыми
обществами управляющей компании, а также специализированным
депозитарием, аудитором, регистратором, либо долей в уставном капитале
любого из указанных лиц (абзац включается, если инвестиционная
декларация фонда предусматривает инвестирование в ценные бумаги и
(или) доли в уставном капитале);
сделки по приобретению в состав фонда имущества, принадлежащего
управляющей компании, ее участникам, основным и преобладающим
хозяйственным обществам ее участников, ее дочерним и зависимым
обществам, либо по отчуждению имущества, составляющего фонд, указанным
лицам;
сделки по приобретению в состав фонда имущества у
специализированного депозитария ---------------------- (указывается ",
оценщика", если правилами предусмотрены сведения об оценщике),
аудитора, с которыми управляющей компанией заключены договоры, и
владельцев инвестиционных паев либо по отчуждению имущества указанным
лицам, за исключением случаев выдачи инвестиционных паев владельцам
инвестиционных паев, и оплаты расходов, указанных в пункте 141
настоящих Правил, а также иных случаев, предусмотренных настоящими
Правилами;
сделки по передаче имущества, составляющего фонд, в пользование
владельцам инвестиционных паев;
сделки по приобретению в состав фонда ценных бумаг, выпущенных
(выданных) управляющей компанией, а также акционерным инвестиционным
фондом, активы которого находятся в доверительном управлении
управляющей компании или функции единоличного исполнительного органа
которого осуществляет управляющая компания (абзац включается, если
инвестиционная декларация фонда предусматривает инвестирование в
ценные бумаги);
-----------------------------------------------------------------
(могут быть предусмотрены иные ограничения управляющей компании, в том
числе по распоряжению недвижимым имуществом, составляющим фонд).
33. Ограничения на совершение сделок с ценными бумагами,
установленные абзацами восьмым, девятым, одиннадцатым и двенадцатым
подпункта 5 пункта 32 настоящих Правил, не применяются, если такие
сделки совершаются на торгах организаторов торговли на рынке ценных
бумаг на основе заявок на покупку (продажу) по наилучшим из указанных
в них ценам при условии, что заявки адресованы всем участникам торгов
и информация, позволяющая идентифицировать подавших заявки участников
торгов, не раскрывается в ходе торгов другим участникам (пункт
включается, если инвестиционная декларация фонда предусматривает
инвестирование в ценные бумаги, допущенные к торгам организаторов
торговли на рынке ценных бумаг).
34. Ограничения на совершение сделок, установленные абзацем
десятым подпункта 5 пункта 32 настоящих Правил, не применяются, если
указанные сделки:
1) совершаются с ценными бумагами, включенными в котировальные
списки российских фондовых бирж (подпункт включается, если
инвестиционная декларация фонда предусматривает инвестирование в
ценные бумаги, включенные в котировальные списки российских фондовых
бирж);
2) совершаются при размещении дополнительных ценных бумаг
акционерного общества при осуществлении управляющей компанией права
акционера на преимущественное приобретение акций и эмиссионных ценных
бумаг, конвертируемых в акции этого акционерного общества (подпункт
включается, если инвестиционная декларация фонда предусматривает
инвестирование в акции и эмиссионные ценные бумаги, конвертируемые в
акции);
3) являются сделками по приобретению акций (долей) в
хозяйственных обществах, которые на момент совершения сделок являлись
зависимыми (дочерними) хозяйственными обществами управляющей компании
в силу приобретения последней указанных акций (долей) в имущество,
составляющее активы фонда (подпункт включается, если инвестиционная
декларация фонда предусматривает инвестирование в акции и (или) доли в
хозяйственных обществах).
35. --------------- (если инвестиционные паи предназначены для
квалифицированных инвесторов, может быть предусмотрен перечень случаев
в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг, когда ограничения на
совершение сделок, установленные абзацами шестым и десятым подпункта 5
пункта 32 настоящих Правил, не применяются к сделкам, совершаемым
управляющей компанией, действующей в качестве доверительного
управляющего фонда).
36. --------------- (если инвестиционные паи предназначены для
квалифицированных инвесторов, пункт может предусматривать случаи в
соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг, когда ограничения,
установленные абзацем двенадцатым подпункта 5 пункта 32 настоящих
Правил, не применяются).
37. По сделкам, совершенным в нарушение требований -----------
(указывается подпункт 3 пункта 30 настоящих Правил в случае его
включения в правила), подпунктов 1, 3 и 5 пункта 32 настоящих Правил,
управляющая компания несет обязательства лично и отвечает только
принадлежащим ей имуществом. Долги, возникшие по таким обязательствам,
не могут погашаться за счет имущества, составляющего фонд.
38. -------------- (может быть предусмотрена необходимость
одобрения всеми либо несколькими владельцами инвестиционных паев
(далее - инвестиционный комитет) сделок с имуществом, составляющим
фонд. При этом должны быть определены сделки, совершение которых
требует одобрения, и порядок их одобрения).
По сделкам, совершенным в нарушение настоящего пункта,
управляющая компания несет обязательства лично и отвечает только
принадлежащим ей имуществом. Долги, возникшие по таким обязательствам,
не могут погашаться за счет имущества, составляющего фонд (пункт может
включаться, если инвестиционные паи предназначены для
квалифицированных инвесторов).
IV. Права владельцев инвестиционных паев.
Инвестиционные паи
39. Права владельцев инвестиционных паев удостоверяются
инвестиционными паями.
40. Инвестиционный пай является именной ценной бумагой,
удостоверяющей:
1) долю его владельца в праве собственности на имущество,
составляющее фонд;
2) право требовать от управляющей компании надлежащего
доверительного управления фондом;
3) право на участие в общем собрании владельцев инвестиционных
паев;
4) --------------------------------------------------------------
(может быть указано, а если инвестиционная декларация фонда
предусматривает сдачу недвижимого имущества в аренду и фонд в
соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг относится к категории
рентных паевых инвестиционных фондов, должно быть указано право
владельцев инвестиционных паев на получение дохода по инвестиционному
паю. В этом случае правила должны устанавливать порядок определения
размера дохода, доля которого распределяется среди владельцев
инвестиционных паев, а также долю указанного дохода, подлежащую
распределению, или порядок ее определения, порядок и срок выплаты
дохода, порядок определения лиц, имеющих право на получение дохода.
Если инвестиционная декларация фонда предусматривает сдачу недвижимого
имущества в аренду и фонд в соответствии с нормативными правовыми
актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
относится к категории рентных паевых инвестиционных фондов, должно
быть предусмотрено, что доход от доверительного управления имуществом,
составляющим фонд, выплачивается не реже одного раза в год);
5) право требовать от управляющей компании погашения
инвестиционного пая и выплаты в связи с этим денежной компенсации,
соразмерной приходящейся на него доле в праве общей собственности на
имущество, составляющее фонд, в случаях, предусмотренных Федеральным
законом "Об инвестиционных фондах" и настоящими Правилами;
6) право на получение денежной компенсации при прекращении
договора доверительного управления фондом со всеми владельцами
инвестиционных паев (прекращении фонда) в размере, пропорциональном
приходящейся на инвестиционный пай доле имущества, распределяемого
среди владельцев инвестиционных паев.
41. Владелец инвестиционных паев вправе требовать от управляющей
компании погашения всех принадлежащих ему инвестиционных паев и
прекращения тем самым договора доверительного управления фондом между
ним и управляющей компанией или погашения части принадлежащих ему
инвестиционных паев до истечения срока его действия не иначе как в
случаях, предусмотренных настоящими Правилами.
42. Каждый инвестиционный пай удостоверяет одинаковую долю в
праве общей собственности на имущество, составляющее фонд, и
одинаковые права.
Инвестиционный пай не является эмиссионной ценной бумагой.
Права, удостоверенные инвестиционным паем, фиксируются в
бездокументарной форме.
Инвестиционный пай не имеет номинальной стоимости.
43. Количество ----------------- (указывается "выдаваемых" или
"выданных") управляющей компанией инвестиционных паев составляет
----------------.
44. Количество инвестиционных паев, которое управляющая компания
вправе выдавать после завершения (окончания) формирования фонда
дополнительно к количеству выданных инвестиционных паев,
предусмотренных пунктом 43 настоящих Правил (далее - дополнительные
инвестиционные паи), составляет -------------- (пункт включается, если
правилами предусмотрена выдача дополнительных инвестиционных паев).
45. При выдаче одному лицу инвестиционных паев, составляющих
дробное число, количество инвестиционных паев определяется с точностью
до -------го знака после запятой.
46. ---------------- (указывается "Инвестиционные паи свободно
обращаются по завершении формирования фонда", а если инвестиционные
паи предназначены для квалифицированных инвесторов, - "Обращение
инвестиционных паев ограничено в соответствии с федеральными законами
и осуществляется по правилам обращения ценных бумаг, предназначенных
для квалифицированных инвесторов").
47. Неполностью оплаченные инвестиционные паи могут отчуждаться
только владельцам инвестиционных паев либо иным лицам с согласия всех
владельцев инвестиционных паев ------------------- (указывается
порядок получения согласия владельцев инвестиционных паев) или без
согласия владельцев инвестиционных паев в случаях универсального
правопреемства и (или) при распределении имущества ликвидируемого
юридического лица.
48. Владельцы инвестиционных паев обязаны оплатить неоплаченную
часть каждого инвестиционного пая ----------------- (указывается
сумма, подлежащая оплате, или порядок ее определения, а также срок
(сроки) исполнения обязанности по оплате неоплаченной части
инвестиционных паев, а если такой срок определен моментом предъявления
управляющей компанией требования, должен быть определен срок, в
течение которого владельцы инвестиционных паев обязаны исполнить
указанное требование).
Передача денежных средств в оплату неоплаченной части
инвестиционных паев осуществляется на банковский счет (счета),
открытый для расчетов по операциям, связанным с доверительным
управлением фондом.
49. ----------------- (может быть предусмотрено взыскание
неустойки за неисполнение обязанности оплатить неоплаченные части
инвестиционных паев).
50. В случае неисполнения владельцем инвестиционных паев
обязанности оплатить неоплаченные части инвестиционных паев в срок
часть принадлежащих ему инвестиционных паев погашается без выплаты
денежной компенсации независимо от того, заявил ли владелец таких
инвестиционных паев требование об их погашении. Количество
инвестиционных паев, подлежащих погашению, определяется путем деления
суммы денежных средств, подлежащих передаче в оплату инвестиционных
паев, обязанность по передаче которых не исполнена в срок (с учетом
неустойки), на стоимость одного инвестиционного пая. При этом
стоимость одного инвестиционного пая определяется на дату окончания
срока надлежащего исполнения указанной обязанности. Расчет указанной
стоимости производится в порядке, установленном нормативными правовыми
актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
(пункты 47 - 50 включаются, если правилами предусмотрена неполная
оплата инвестиционных паев).
51. Учет прав на инвестиционные паи осуществляется --------------
------------------------- (указывается, осуществляется ли учет прав на
инвестиционные паи только на лицевых счетах в реестре владельцев
инвестиционных паев или на лицевых счетах в реестре владельцев
инвестиционных паев и на счетах депо депозитариями).
52. Способы получения выписок из реестра владельцев
инвестиционных паев ----------------- (указываются в соответствии с
нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной
власти по рынку ценных бумаг).
53. ----------------- (в случае если правилами предусмотрена
необходимость одобрения инвестиционным комитетом сделок с имуществом,
составляющим фонд, должен быть предусмотрен порядок формирования
инвестиционного комитета).
V. Общее собрание владельцев инвестиционных паев
54. Общее собрание владельцев инвестиционных паев принимает
решения по вопросам:
1) утверждения изменений, которые вносятся в настоящие Правила,
связанных:
с изменением инвестиционной декларации фонда, за исключением
случаев, когда такие изменения обусловлены изменениями нормативных
правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку
ценных бумаг, устанавливающих дополнительные ограничения состава и
структуры активов паевых инвестиционных фондов;
с увеличением размера вознаграждения управляющей компании,
специализированного депозитария, регистратора, аудитора ------------
(указывается "и оценщика", если правилами предусмотрены сведения об
оценщике);
с расширением перечня расходов управляющей компании, подлежащих
оплате за счет имущества, составляющего фонд;
с введением скидок в связи с погашением инвестиционных паев или
увеличением их размеров;
с изменением типа фонда;
с введением, исключением или изменением положений о необходимости
получения одобрения владельцев инвестиционных паев на совершение
сделок с имуществом, составляющим фонд (абзац включается, если
инвестиционные паи предназначены для квалифицированных инвесторов);
с определением количества дополнительных инвестиционных паев;
-----------------------------------------------------------------
(указываются иные положения правил, изменение которых должно быть
утверждено общим собранием владельцев инвестиционных паев в
соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг);
2) передачи прав и обязанностей по договору доверительного
управления фондом другой управляющей компании;
3) досрочного прекращения или продления срока действия договора
доверительного управления фондом.
55. -------------------------------------------------------------
(указываются требования к порядку подготовки, созыва и проведения
общего собрания владельцев инвестиционных паев в соответствии с
Федеральным законом "Об инвестиционных фондах" и нормативными
правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку
ценных бумаг. При этом должны быть предусмотрены срок созыва общего
собрания управляющей компанией или специализированным депозитарием по
требованию владельцев инвестиционных паев, не превышающий 40 дней с
даты получения такого требования, за исключением случаев, когда в
созыве общего собрания было отказано, а также место проведения общего
собрания и количество голосов для принятия решения общего собрания. В
случае если инвестиционные паи предназначены для квалифицированных
инвесторов, указываются порядок и форма представления сообщения о
созыве общего собрания всем владельцам инвестиционных паев).
56. В случае принятия общим собранием владельцев инвестиционных
паев решения об утверждении изменений, которые вносятся в настоящие
Правила, или о передаче прав и обязанностей по договору доверительного
управления фондом другой управляющей компании управляющая компания
подает на регистрацию в федеральный орган исполнительной власти по
рынку ценных бумаг соответствующие изменения в настоящие Правила в
течение -------------- (указывается срок, но не более 3 месяцев).
VI. Выдача инвестиционных паев
57. Управляющая компания осуществляет выдачу инвестиционных паев
при формировании фонда.
58. Управляющая компания вправе выдавать дополнительные
инвестиционные паи после завершения (окончания) формирования фонда
(пункт может не включаться).
59. Управляющая компания осуществляет выдачу инвестиционных паев
после завершения (окончания) формирования фонда при досрочном
погашении инвестиционных паев, за исключением случая досрочного
частичного погашения инвестиционных паев в соответствии с пунктом 119
настоящих Правил (пункт может не включаться).
60. Выдача инвестиционных паев осуществляется путем внесения
записи по лицевому счету приобретателя ---------------- (в случае если
правилами предусмотрен учет прав на инвестиционные паи на счетах депо
депозитариями, может быть указано "или номинального держателя") в
реестре владельцев инвестиционных паев.
61. Выдача инвестиционных паев осуществляется на основании заявок
на приобретение инвестиционных паев по форме согласно приложению
(формы заявок должны содержать сведения, содержащиеся в приложении к
настоящим Правилам).
62. Выдача инвестиционных паев осуществляется при условии
включения в состав фонда имущества, переданного в оплату
инвестиционных паев.
Заявки на приобретение инвестиционных паев
63. Заявки на приобретение инвестиционных паев носят безотзывный
характер.
64. Порядок подачи заявок на приобретение инвестиционных паев:
1) ----------------- (указывается порядок подачи заявок на
приобретение инвестиционных паев. В частности, может быть
предусмотрена подача таких заявок посредством почтовой, электронной
или иной связи, позволяющей достоверно установить лицо, направившее
заявку. В случае если правилами предусмотрена выдача инвестиционных
паев путем внесения приходной записи по лицевому счету номинального
держателя в реестре владельцев инвестиционных паев, должен быть указан
порядок подачи заявок на приобретение инвестиционных паев, в
соответствии с которыми инвестиционные паи выдаются путем их
зачисления на лицевой счет номинального держателя);
2) к заявке на приобретение инвестиционных паев прилагается отчет
об оценке имущества, передаваемого в оплату инвестиционных паев
(подпункт включается, если правилами предусмотрена передача в оплату
инвестиционных паев имущества, оценка которого в соответствии с
Федеральным законом "Об инвестиционных фондах" и нормативными
правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку
ценных бумаг осуществляется оценщиком).
65. Заявки на приобретение инвестиционных паев подаются:
управляющей компании;
агентам по выдаче и погашению инвестиционных паев (абзац
включается, если прием заявок на приобретение инвестиционных паев и
заявок на погашение инвестиционных паев может осуществляться агентами
по выдаче и погашению инвестиционных паев).
При этом агенты по выдаче и погашению инвестиционных паев
осуществляют прием заявок на приобретение инвестиционных паев
----------------- (указывается дата начала приема заявок агентом или
порядок ее определения. Абзац включается, если прием заявок на
приобретение инвестиционных паев и заявок на погашение инвестиционных
паев может осуществляться агентами по выдаче и погашению
инвестиционных паев и инвестиционные паи предназначены для
квалифицированных инвесторов).
66. В приеме заявок на приобретение инвестиционных паев
отказывается в следующих случаях:
1) несоблюдение порядка и сроков подачи заявок, установленных
настоящими Правилами;
2) отсутствие надлежаще оформленных документов, необходимых для
открытия в реестре владельцев инвестиционных паев лицевого счета, на
который должны быть зачислены приобретаемые инвестиционные паи, если
такой счет не открыт;
3) приобретение инвестиционного пая лицом, которое в соответствии
с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах" не может быть
владельцем инвестиционных паев;
4) принятие управляющей компанией решения о приостановлении
выдачи инвестиционных паев;
5) введение федеральным органом исполнительной власти по рынку
ценных бумаг запрета на проведение операций по выдаче инвестиционных
паев и (или) приему заявок на приобретение инвестиционных паев.
Выдача инвестиционных паев при формировании фонда
67. Прием заявок на приобретение инвестиционных паев при
формировании фонда осуществляется в течение --------------------------
(указывается срок, в течение которого осуществляется прием заявок на
приобретение инвестиционных паев в соответствии с нормативными
правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку
ценных бумаг).
Если стоимость имущества, подлежащего включению в состав фонда,
достигла размера, необходимого для завершения (окончания) формирования
фонда, прием заявок на приобретение инвестиционных паев прекращается с
даты, следующей за днем возникновения указанного обстоятельства.
68. В оплату инвестиционных паев при формировании фонда
передаются денежные средства -------------------- (может быть также
предусмотрена возможность передачи в оплату инвестиционных паев при
формировании фонда иного имущества в соответствии с нормативными
правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку
ценных бумаг).
69. Выдача инвестиционных паев при формировании фонда
осуществляется при условии передачи в их оплату:
денежных средств в размере не менее ------- (абзац включается,
если при формировании фонда в оплату инвестиционных паев могут
передаваться только денежные средства);
денежных средств в размере и (или) иного имущества стоимостью не
менее ------- (абзац включается, если при формировании фонда в оплату
инвестиционных паев помимо денежных средств может передаваться иное
имущество).
70. Выдача инвестиционных паев при формировании фонда
осуществляется при условии включения в состав фонда имущества,
переданного в оплату инвестиционных паев. При этом выдача
инвестиционных паев должна осуществляться в день включения в состав
фонда всего имущества, подлежащего включению, или в следующий за ним
рабочий день.
71. Выдача инвестиционных паев при формировании фонда
осуществляется при неполной оплате инвестиционных паев (пункт может не
включаться).
72. Сумма денежных средств (стоимость имущества), на которую
выдается инвестиционный пай при формировании фонда, составляет
-------------- и является единой для всех приобретателей.
Неоплаченная часть инвестиционного пая при формировании фонда
составляет ---------------- и является единой для всех приобретателей
инвестиционных паев (абзац включается, если правилами предусмотрена
неполная оплата инвестиционных паев при формировании фонда).
73. Количество инвестиционных паев, выдаваемых управляющей
компанией при формировании фонда, определяется путем деления стоимости
имущества, включенного в состав фонда, на сумму денежных средств
(стоимость имущества), на которую в соответствии с настоящими
Правилами выдается инвестиционный пай.
Выдача инвестиционных паев при досрочном погашении
инвестиционных паев (подраздел включается, если
правилами предусмотрена выдача инвестиционных паев
при досрочном погашении инвестиционных паев)
74. Управляющая компания раскрывает информацию о количестве
инвестиционных паев, выдаваемых при досрочном погашении инвестиционных
паев, и о начале срока приема заявок на приобретение инвестиционных
паев -------------------- (указывается порядок раскрытия информации в
соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Пункт включается, если
правилами не предусмотрено, что инвестиционные паи предназначены для
квалифицированных инвесторов).
75. Управляющая компания предоставляет информацию о количестве
инвестиционных паев, выдаваемых при досрочном погашении инвестиционных
паев, и о начале срока приема заявок на приобретение инвестиционных
паев -------------------- (указывается порядок предоставления
информации. Пункт включается, если инвестиционные паи предназначены
для квалифицированных инвесторов).
76. Прием заявок на приобретение инвестиционных паев в случае
досрочного погашения инвестиционных паев осуществляется в течение
----------------- (указывается срок, в течение которого осуществляется
прием заявок на приобретение инвестиционных паев в соответствии с
нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной
власти по рынку ценных бумаг).
77. По окончании срока приема заявок на приобретение
инвестиционных паев, выдаваемых при досрочном погашении инвестиционных
паев, управляющая компания раскрывает информацию о расчетной стоимости
инвестиционного пая на последний рабочий день указанного срока
-------------------- (указывается порядок раскрытия информации в
соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Пункт включается, если
правилами не предусмотрено, что инвестиционные паи предназначены для
квалифицированных инвесторов).
78. По окончании срока приема заявок на приобретение
инвестиционных паев, выдаваемых при досрочном погашении инвестиционных
паев, управляющая компания предоставляет информацию о сумме денежных
средств, на которую выдается инвестиционный пай при досрочном
погашении инвестиционных паев на последний рабочий день указанного
срока ----------------------------------------------------------------
(указывается порядок предоставления информации. Пункт включается, если
инвестиционные паи предназначены для квалифицированных инвесторов).
79. В оплату инвестиционных паев, выдаваемых при досрочном
погашении инвестиционных паев, передаются только денежные средства.
80. Выдача инвестиционных паев при досрочном погашении
инвестиционных паев осуществляется в пределах количества досрочно
погашенных инвестиционных паев.
81. Выдача инвестиционных паев при досрочном погашении
инвестиционных паев осуществляется в один день по окончании срока
приема заявок на приобретение инвестиционных паев. При этом выдача
инвестиционных паев должна осуществляться в день включения в состав
фонда всего имущества, подлежащего включению, или в следующий за ним
рабочий день.
82. Владельцы инвестиционных паев имеют преимущественное право на
приобретение инвестиционных паев, выдаваемых при досрочном погашении
инвестиционных паев.
83. Заявки на приобретение инвестиционных паев, выдаваемых при
досрочном погашении инвестиционных паев по требованию их владельцев, в
целях осуществления преимущественного права, предусмотренного пунктом
82 настоящих Правил, удовлетворяются в следующей очередности:
в первую очередь - заявки, поданные лицами, включенными в список
лиц, имеющих право на участие в общем собрании владельцев
инвестиционных паев, на котором было принято решение, являющееся
основанием для погашения инвестиционных паев, или в интересах таких
лиц, в пределах количества инвестиционных паев, пропорционального
количеству инвестиционных паев, принадлежащих им на дату составления
указанного списка;
во вторую очередь - заявки, поданные лицами, включенными в список
лиц, имеющих право на участие в общем собрании владельцев
инвестиционных паев, на котором было принято решение, являющееся
основанием для погашения инвестиционных паев, в части превышения
количества инвестиционных паев, пропорционального количеству
инвестиционных паев, принадлежащих им на дату составления указанного
списка, пропорционально сумме денежных средств, переданных в оплату
инвестиционных паев;
в третью очередь - остальные заявки пропорционально суммам
денежных средств, переданных в оплату инвестиционных паев.
84. Заявки на приобретение инвестиционных паев, выдаваемых при
погашении управляющей компанией инвестиционных паев, выданных лицу, не
являющемуся квалифицированным инвестором, в целях осуществления
преимущественного права, предусмотренного пунктом 82 настоящих Правил,
удовлетворяются в следующей очередности:
в первую очередь - заявки, поданные лицами, являющимися
владельцами инвестиционных паев на дату погашения инвестиционных паев,
или в интересах таких лиц, в пределах количества инвестиционных паев,
пропорционального количеству инвестиционных паев, принадлежащих им на
указанную дату;
во вторую очередь - заявки, поданные лицами, являющимися
владельцами инвестиционных паев на дату погашения инвестиционных паев,
или в интересах таких лиц, в части превышения количества
инвестиционных паев, пропорционального количеству инвестиционных паев,
принадлежащих им на указанную дату, пропорционально сумме денежных
средств, переданных в оплату инвестиционных паев;
в третью очередь - остальные заявки пропорционально суммам
денежных средств, переданных в оплату инвестиционных паев (пункт
включается, если инвестиционные паи предназначены для
квалифицированных инвесторов).
85. Заявки на приобретение инвестиционных паев, выдаваемых при
погашении управляющей компанией инвестиционных паев лицу, не
исполнившему обязанность оплатить неоплаченные части инвестиционных
паев в срок, в целях осуществления преимущественного права,
предусмотренного пунктом 82 настоящих Правил, удовлетворяются в
следующей очередности:
в первую очередь - заявки, поданные лицами, являющимися
владельцами инвестиционных паев на рабочий день, следующий за датой
погашения этих инвестиционных паев, или в интересах таких лиц, в
пределах количества инвестиционных паев, пропорционального количеству
инвестиционных паев, принадлежащих им на указанный рабочий день;
во вторую очередь - заявки, поданные лицами, являющимися
владельцами инвестиционных паев на рабочий день, следующий за датой
погашения этих инвестиционных паев, или в интересах таких лиц, в части
превышения количества инвестиционных паев, пропорционального
количеству инвестиционных паев, принадлежащих им на указанный рабочий
день, пропорционально сумме денежных средств, переданных в оплату
инвестиционных паев;
в третью очередь - остальные заявки пропорционально суммам
денежных средств, переданных в оплату инвестиционных паев (пункт
включается, если инвестиционные паи предназначены для
квалифицированных инвесторов и предусмотрена неполная оплата
инвестиционных паев).
86. В случае недостаточности выдаваемых инвестиционных паев для
удовлетворения всех заявок на приобретение инвестиционных паев
указанные заявки удовлетворяются -------------------------------------
(указывается порядок удовлетворения заявок на приобретение
инвестиционных паев в случае недостаточности инвестиционных паев для
удовлетворения всех заявок с учетом очередности удовлетворения заявок,
установленной пунктами 83 - 85 настоящих Правил).
Выдача дополнительных инвестиционных паев
(подраздел включается, если правилами предусмотрена
выдача дополнительных инвестиционных паев)
87. Управляющая компания раскрывает информацию о принятом решении
о выдаче дополнительных инвестиционных паев и о начале срока приема
заявок на приобретение инвестиционных паев. В указанном решении должно
быть определено:
1) максимальное количество выдаваемых дополнительных
инвестиционных паев;
2) имущество, которое может быть передано в оплату выдаваемых
дополнительных инвестиционных паев (подпункт включается, если в оплату
дополнительных инвестиционных паев помимо денежных средств может
передаваться иное имущество);
3) --------------------------------------------------------------
(предусматривается порядок раскрытия указанной информации в
соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Пункт включается, если
правилами не предусмотрено, что инвестиционные паи предназначены для
квалифицированных инвесторов).
88. Управляющая компания предоставляет информацию о принятом
решении о выдаче дополнительных инвестиционных паев и о начале срока
приема заявок на приобретение инвестиционных паев. В указанном решении
должно быть определено:
1) максимальное количество выдаваемых дополнительных
инвестиционных паев;
2) имущество, которое может быть передано в оплату выдаваемых
дополнительных инвестиционных паев (подпункт включается, если в оплату
дополнительных инвестиционных паев помимо денежных средств может
передаваться иное имущество);
3) -------------------- (предусматривается порядок предоставления
указанной информации. Пункт включается, если правилами предусмотрено,
что инвестиционные паи предназначены для квалифицированных
инвесторов).
89. Прием заявок на приобретение дополнительных инвестиционных
паев осуществляется в течение ------------ (указывается срок, в
течение которого осуществляется прием заявок на приобретение
дополнительных инвестиционных паев, в соответствии с нормативными
правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку
ценных бумаг).
90. По окончании срока приема заявок на приобретение
дополнительных инвестиционных паев управляющая компания раскрывает
информацию о расчетной стоимости инвестиционного пая на последний
рабочий день указанного срока, а также о сроке оплаты дополнительных
инвестиционных паев, выдаваемых при осуществлении преимущественного
права на приобретение дополнительных инвестиционных паев.
------------------- (предусматривается порядок раскрытия
указанной информации в соответствии с нормативными правовыми актами
федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Пункт
включается, если правилами не предусмотрено, что инвестиционные паи
предназначены для квалифицированных инвесторов, и если правилами
предусмотрена передача в оплату инвестиционных паев неденежных
средств).
91. По окончании срока приема заявок на приобретение
дополнительных инвестиционных паев управляющая компания предоставляет
информацию о сумме денежных средств (стоимости имущества), на которую
выдается инвестиционный пай при выдаче дополнительных инвестиционных
паев на последний рабочий день указанного срока, а также о сроке
оплаты дополнительных инвестиционных паев, выдаваемых при
осуществлении преимущественного права на приобретение дополнительных
инвестиционных паев.
------------------- (предусматривается порядок предоставления
указанной информации. Пункт включается, если инвестиционные паи
предназначены для квалифицированных инвесторов и если правилами
предусмотрена передача в оплату инвестиционных паев неденежных
средств).
92. По окончании срока оплаты дополнительных инвестиционных паев,
выдаваемых при осуществлении преимущественного права на приобретение
дополнительных инвестиционных паев, управляющая компания раскрывает
информацию о количестве дополнительных инвестиционных паев, которые
могут быть выданы не при осуществлении преимущественного права на
приобретение дополнительных инвестиционных паев, а также о сроке
оплаты таких инвестиционных паев.
-------------------- (указывается порядок раскрытия указанной
Страницы: 1 2 |