О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В ИНСТРУКЦИЮ БАНКА РОССИИ ОТ 1 ДЕКАБРЯ 2003 ГОДА N 108-И "ОБ ОРГАНИЗАЦИИ ИНСПЕКЦИОННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНКА РОССИИ)". Указание. Центральный банк РФ (ЦБР). 24.09.08 2076-У

                         О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ
       В ИНСТРУКЦИЮ БАНКА РОССИИ ОТ 1 ДЕКАБРЯ 2003 ГОДА N 108-И
       "ОБ ОРГАНИЗАЦИИ ИНСПЕКЦИОННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ЦЕНТРАЛЬНОГО
              БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНКА РОССИИ)"

                               УКАЗАНИЕ

                         ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РФ

                         24 сентября 2008 г.
                               N 2076-У

                                 (Д)


     1.    В   целях   совершенствования   организации   инспекционной
деятельности   Банка   России  и  в  соответствии  с  решением  Совета
директоров  Банка  России  (протокол заседания Совета директоров Банка
России от 19 сентября 2008 года N 19) внести в Инструкцию Банка России
от   1  декабря  2003  года  N  108-И  "Об  организации  инспекционной
деятельности  Центрального  банка Российской Федерации (Банка России)"
("Вестник Банка России" от 9 декабря 2003 года N 67, от 9 февраля 2005
года  N  7, от 20 декабря 2006 года N 70, от 25 апреля 2007 года N 23,
от 3 мая 2007 года N 24) следующие изменения.
     1.1. Пункт 1.3 изложить в следующей редакции:
     "1.3.   Организация   инспекционной   деятельности  Банка  России
осуществляется  Главной  инспекцией  и  инспекционными подразделениями
территориальных учреждений Банка России.
     Инспекционную деятельность Банка России, осуществляемую одним или
несколькими  территориальными  учреждениями Банка России, координируют
создаваемые  в  соответствии  с  распорядительными  документами  Банка
России   инспекции   Главной   инспекции   (далее   -  межрегиональные
инспекции).    Межрегиональные   инспекции   возглавляют   генеральные
инспекторы  Главной  инспекции (далее - генеральные инспекторы Главной
инспекции,  за  исключением  прямого упоминания в настоящей Инструкции
генерального инспектора межрегиональной инспекции);
     1.3.1.  Банком  России  и  Главной  инспекцией  могут  издаваться
распорядительные   документы,   учитывающие   особенности  организации
деятельности    Главной    инспекции,    инспекционных   подразделений
территориальных учреждений Банка России;
     1.3.2.  Функции  и  полномочия  генерального  инспектора  Главной
инспекции  устанавливаются  настоящей  Инструкцией, иными актами Банка
России,   а   также   внутренними   документами   Главной   инспекции,
подписанными либо утвержденными руководителем Главной инспекции;
     1.3.3.  Главная  инспекция  и  иные  заинтересованные структурные
подразделения  центрального  аппарата Банка России в целях обеспечения
единства  подходов  к  организации  и  проведению  проверок  кредитных
организаций  (их  филиалов),  а также к учету и анализу их результатов
разрабатывают и (или) участвуют в разработке методических рекомендаций
по   организации  и  проведению  проверок  кредитных  организаций  (их
филиалов).".
     1.2. В пункте 1.7:
     в  абзаце  первом  слова  "подпунктами  1.7.1  -  1.7.5" заменить
словами "подпунктами 1.7.1 - 1.7.4";
     подпункт 1.7.5 признать утратившим силу.
     1.3. Абзац первый пункта 2.8 изложить в следующей редакции:
     "2.8.   Генеральный  инспектор  Главной  инспекции  рассматривает
предложения  в  проект  Сводного  плана  и подготавливает заключение о
результатах   их   рассмотрения   (далее   -  заключение  генерального
инспектора  Главной  инспекции)  с  учетом  особенностей, определенных
пунктом 7.1 настоящей Инструкции.".
     1.4. Абзац четвертый пункта 2.12 признать утратившим силу.
     1.5. Абзац второй пункта 2.14 изложить в следующей редакции:
     "Генеральный инспектор Главной инспекции осуществляет контроль за
выполнением  Сводного  плана  в  части  проведения  проверок кредитных
организаций   (их   филиалов),   надзор   за   деятельностью   которых
осуществляют  территориальные  учреждения  Банка России, инспекционная
деятельность которых координируется межрегиональной инспекцией.".
     1.6. В подпункте 3.4.3 пункта 3.4:
     абзацы четвертый и пятый изложить в следующей редакции:
     "Генеральный инспектор Главной инспекции:
     подготавливает  с  учетом  особенностей, определенных пунктом 7.1
настоящей  Инструкции, предложения о внесении изменений в Сводный план
по   согласованию   с   территориальными  учреждениями  Банка  России,
инспекционная   деятельность  которых  координируется  межрегиональной
инспекцией, и при необходимости по согласованию с другими генеральными
инспекторами Главной инспекции;";
     дополнить абзацем следующего содержания:
     "направляет  их  в  установленном  порядке  в  Главную  инспекцию
одновременно  с  информацией  о  согласии (несогласии) территориальных
учреждений   Банка  России  с  предложениями  генерального  инспектора
Главной инспекции о внесении изменений в Сводный план.".
     1.7. Абзац четвертый пункта 3.8 признать утратившим силу.
     1.8. Абзац первый пункта 4.3 изложить в следующей редакции:
     "4.3.   Решение   о  проведении  внеплановой  проверки  кредитной
организации     (ее    филиала)    вправе    принимать    руководитель
территориального   учреждения   Банка  России  (решение  о  проведении
региональной  проверки)  либо  генеральный  инспектор  межрегиональной
инспекции  (решение  о проведении окружной проверки) по согласованию с
территориальными учреждениями Банка России, инспекционную деятельность
которых координирует межрегиональная инспекция, а именно:".
     1.9. Подпункт 4.5.1 пункта 4.5 изложить в следующей редакции:
     "4.5.1.   Взаимодействие  Главной  инспекции  с  территориальными
учреждениями  Банка  России  при согласовании предложения о проведении
внеплановой проверки кредитной организации (ее филиала) осуществляется
генеральными  инспекторами  Главной  инспекции  с учетом особенностей,
определенных пунктом 7.1 настоящей Инструкции;".
     1.10. Абзац пятый пункта 6.2 признать утратившим силу.
     1.11. Пункт 6.3 изложить в следующей редакции:
     "6.3.  Главная  инспекция  рассматривает информационное сообщение
генерального    инспектора   межрегиональной   инспекции   о   наличии
ходатайства    о    привлечении    работников   других   инспекционных
подразделений  Банка  России  и  не  позднее  двух рабочих дней со дня
получения   копии  указанного  сообщения  обращается  в  установленном
порядке  в  соответствующие  территориальные учреждения Банка России с
предложением о возможности включения в состав рабочей группы работника
(работников)  инспекционного подразделения территориального учреждения
Банка России (далее - обращение Главной инспекции).".
     1.12. В пункте 7.1:
     абзацы первый - девятый изложить в следующей редакции:
     "7.1.  Межрегиональная  инспекция,  координирующая  инспекционную
деятельность территориального учреждения Банка России, осуществляющего
надзор   за   деятельностью  головного  офиса  кредитной  организации,
координирует  организацию  и  проведение межрегиональной проверки этой
кредитной организации с учетом следующих особенностей.
     Координация   осуществляется   при   подготовке   и  рассмотрении
предложений  в проект Сводного плана, предложений о внесении изменений
в Сводный план, предложений о проведении внеплановой проверки, а также
в ходе предпроверочной подготовки, проведения проверки и обсуждения ее
результатов  в порядке, определенном нормативными и иными актами Банка
России. Координация осуществляется во взаимодействии:
     с   территориальными  учреждениями  Банка  России,  инспекционная
деятельность которых координируется межрегиональной инспекцией;
     с  межрегиональными  инспекциями,  координирующими  инспекционную
деятельность  территориальных  учреждений Банка России, осуществляющих
надзор    за   деятельностью   структурных   подразделений   кредитной
организации.
     При этом обеспечивается:
     подготовка предложений об уточнении типа проверки, вида проверки,
тематики  проверки или вопросов, подлежащих проверке (для тематической
проверки),  проверяемого  периода  и  срока  проведения проверки, иных
вопросов, требующих координации при организации и проведении проверки,
или их согласование;
     организация    взаимодействия    межрегиональных    инспекций   с
территориальными  учреждениями  Банка  России,  а  также  с  куратором
кредитной организации;
     предоставление и использование для целей организации и проведения
межрегиональной    проверки   необходимых   документов   (информации),
полученных  в  порядке, определенном нормативными и иными актами Банка
России;
     подготовка,   при  необходимости,  предложений  о  привлечении  к
проведению  проверки  работников  других  инспекционных  подразделений
Банка России;";
     абзац десятый признать утратившим силу;
     абзац первый подпункта 7.1.1 изложить в следующей редакции:
     "7.1.1.  Организация и проведение проверок территориального банка
Акционерного  коммерческого Сберегательного банка Российской Федерации
(открытое  акционерное  общество)  (далее  - Сбербанк России), а также
отделений,   универсальных  и  специализированных  филиалов  Сбербанка
России,  организационно  подчиненных  территориальному банку Сбербанка
России  (далее  - отделения (филиалы) территориального банка Сбербанка
России), осуществляются в порядке, установленном пунктом 1.7 настоящей
Инструкции, и с учетом следующих особенностей:";
     подпункт 7.1.2 признать утратившим силу.
     1.13. В абзаце четвертом пункта 8.1 цифры ", 7.1" исключить.
     1.14.  В  графе  10  строки  3  приложения  1 слова "и пп. 1.7.5"
исключить.
     1.15.  В  примечаниях  "Список  принятых  в  настоящем Приложении
сокращений"  к  приложениям  2  -  6  слова  ",  инспекция по проверке
отдельных  банков"  и  слова  ",  генеральный  инспектор  инспекции по
проверке отдельных банков" исключить.
     2.  Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после
дня его официального опубликования в "Вестнике Банка России".

Председатель
Центрального банка
Российской Федерации
                                                          С.М.ИГНАТЬЕВ
24 сентября 2008 г.
N 2076-У