ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПРАВИЛ
ПЕРЕДАЧИ ГОСУДАРСТВЕННОЙ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ
СРЕДСТВ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ В ВИДЕ РАЗРЕШЕННЫХ АКТИВОВ,
ПРИОБРЕТЕННЫХ ЗА СЧЕТ ПОСТУПИВШИХ В ПЕНСИОННЫЙ ФОНД
РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ В СООТВЕТСТВУЮЩЕМ ГОДУ СРЕДСТВ
СТРАХОВЫХ ВЗНОСОВ НА ФИНАНСИРОВАНИЕ НАКОПИТЕЛЬНОЙ
ЧАСТИ ТРУДОВОЙ ПЕНСИИ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
ПРАВИТЕЛЬСТВО РФ
3 июня 2010 г.
N 396
(Д)
В соответствии с Федеральным законом "Об инвестировании средств
для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской
Федерации" Правительство Российской Федерации постановляет:
Утвердить прилагаемые Правила передачи государственной
управляющей компании средств пенсионных накоплений в виде разрешенных
активов, приобретенных за счет поступивших в Пенсионный фонд
Российской Федерации в соответствующем году средств страховых взносов
на финансирование накопительной части трудовой пенсии.
Председатель Правительства
Российской Федерации
В.ПУТИН
3 июня 2010 г.
N 396
Утверждены
Постановлением Правительства
Российской Федерации
от 3 июня 2010 г.
N 396
ПРАВИЛА
ПЕРЕДАЧИ ГОСУДАРСТВЕННОЙ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ
СРЕДСТВ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ В ВИДЕ РАЗРЕШЕННЫХ АКТИВОВ,
ПРИОБРЕТЕННЫХ ЗА СЧЕТ ПОСТУПИВШИХ В ПЕНСИОННЫЙ ФОНД
РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ В СООТВЕТСТВУЮЩЕМ ГОДУ СРЕДСТВ
СТРАХОВЫХ ВЗНОСОВ НА ФИНАНСИРОВАНИЕ НАКОПИТЕЛЬНОЙ
ЧАСТИ ТРУДОВОЙ ПЕНСИИ
1. Настоящие Правила определяют порядок передачи Пенсионным
фондом Российской Федерации государственной управляющей компании
средств пенсионных накоплений, формируемых в пользу застрахованных
лиц, не воспользовавшихся правом выбора инвестиционного портфеля
управляющей компании или негосударственного пенсионного фонда, путем
передачи активов, приобретенных им за счет поступивших в Пенсионный
фонд Российской Федерации в соответствующем году средств страховых
взносов на финансирование накопительной части трудовой пенсии, при
условии, что приобретенные активы являются ценными бумагами, которые
разрешены для инвестирования средств пенсионных накоплений в
расширенном инвестиционном портфеле государственной управляющей
компании и для перевода между инвестиционными портфелями разных
финансовых лет (далее - средства пенсионных накоплений в виде
разрешенных активов).
2. Передаче средств пенсионных накоплений в виде разрешенных
активов предшествует согласование государственной управляющей
компанией структуры передаваемых ей средств пенсионных накоплений в
виде разрешенных активов по форме согласно приложению N 1.
Государственная управляющая компания в срок не позднее 3 рабочих
дней со дня получения от Пенсионного фонда Российской Федерации
предложения о согласовании структуры передаваемых ей средств
пенсионных накоплений в виде разрешенных активов подписывает указанный
документ и направляет его в Пенсионный фонд Российской Федерации либо
представляет мотивированный отказ в согласовании.
3. Ценные бумаги передаются по рыночной стоимости, рассчитанной в
соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа
исполнительной власти в области финансовых рынков, определяющими
расчет рыночной стоимости активов, в которые инвестированы средства
пенсионных накоплений.
Рыночная стоимость указанных активов рассчитывается по итогам
рабочего дня, предшествующего дате передачи государственной
управляющей компании средств пенсионных накоплений в виде разрешенных
активов, определенной в структуре передаваемых ей средств пенсионных
накоплений в виде разрешенных активов (приложение N 1 к настоящим
Правилам).
Накопленный купонный доход рассчитывается на дату передачи
средств пенсионных накоплений в виде разрешенных активов
государственной управляющей компании.
Передача государственных ценных бумаг Российской Федерации,
обязательства по которым выражены в иностранной валюте, осуществляется
по курсам иностранных валют к рублю Российской Федерации,
установленным Центральным банком Российской Федерации на дату передачи
средств пенсионных накоплений в виде разрешенных активов
государственной управляющей компании.
Передача средств пенсионных накоплений в виде разрешенных активов
государственной управляющей компании производится не позднее даты
расчета чистого финансового результата, который получен от временного
размещения средств страховых взносов на финансирование накопительной
части трудовой пенсии, поступивших в Пенсионный фонд Российской
Федерации в соответствующем отчетном периоде.
4. В день передачи средств пенсионных накоплений в виде
разрешенных активов, определенный в соответствии с пунктом 3 настоящих
Правил, Пенсионный фонд Российской Федерации и государственная
управляющая компания обеспечивают переход прав на ценные бумаги и
подписывают акт передачи средств пенсионных накоплений в виде
разрешенных активов по форме согласно приложению N 2.
5. Сумма передаваемых в доверительное управление государственной
управляющей компании средств пенсионных накоплений в виде разрешенных
активов определяется исходя из рыночной стоимости ценных бумаг и суммы
накопленного купонного дохода, указанных в акте передачи средств
пенсионных накоплений в виде разрешенных активов.
6. Государственная управляющая компания направляет в
специализированный депозитарий, с которым Пенсионный фонд Российской
Федерации заключил договор об оказании услуг специализированного
депозитария, копию акта передачи средств пенсионных накоплений в виде
разрешенных активов не позднее 3 рабочих дней с даты его подписания.
Приложение N 1
к Правилам передачи государственной
управляющей компании средств
пенсионных накоплений в виде
разрешенных активов, приобретенных
за счет поступивших в Пенсионный
фонд Российской Федерации
в соответствующем году средств
страховых взносов на финансирование
накопительной части трудовой пенсии
СТРУКТУРА
передаваемых государственной управляющей компании
средств пенсионных накоплений в виде разрешенных активов,
приобретенных за счет поступивших в Пенсионный фонд
Российской Федерации в ____ году средств страховых
взносов на финансирование накопительной части
трудовой пенсии
Дата передачи "__" ___________ 20__ г.
------------------------T------------T------------T-----------T----------¬
¦ Наименование выпуска ¦ Код ценной ¦ Количество ¦ Номинал ¦ Валюта ¦
¦ ¦ бумаги ¦ (штук) ¦ ценной ¦ номинала ¦
¦ ¦ ¦ ¦ бумаги ¦ ¦
+-----------------------+------------+------------+-----------+----------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦
+-----------------------+------------+------------+-----------+----------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-----------------------+------------+------------+-----------+----------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L-----------------------+------------+------------+-----------+-----------
Пенсионный фонд Российской Федерации
Реквизиты счета "депо" _______________________________________________
_____________________ _______________________ ___________ __________
(должность) (ф.и.о.) (подпись) (дата)
Государственная управляющая компания _________________________________
Реквизиты счета "депо" _______________________________________________
_____________________ _______________________ ___________ __________
(должность) (ф.и.о.) (подпись) (дата)
Приложение N 2
к Правилам передачи государственной
управляющей компании средств
пенсионных накоплений в виде
разрешенных активов, приобретенных
за счет поступивших в Пенсионный
фонд Российской Федерации
в соответствующем году средств
страховых взносов на финансирование
накопительной части трудовой пенсии
Акт передачи средств пенсионных накоплений
в виде разрешенных активов
от ____________ 20__ г.
Пенсионный фонд Российской Федерации (далее - Фонд) в лице ______
_________________________, действующего на основании ______________, и
(должность, ф.и.о.)
___________________________________________________ (далее - компания)
(наименование государственной управляющей компании)
в лице ____________________________________, действующего на основании
(должность, ф.и.о.)
______________, в соответствии с договором доверительного управления
средствами пенсионных накоплений между Фондом и компанией от _______ N
_______ составили настоящий акт о том, что Фонд передает, а компания
принимает средства пенсионных накоплений в виде разрешенных активов в
сумме _______________________________________________________________,
(сумма прописью, равная итоговому значению столбца 12)
приобретенных Фондом за счет поступивших в ____ году средств страховых
взносов на финансирование накопительной части трудовой пенсии, в том
числе:
----------------T-----------T------------T-----------T----------T--------------T-----------------------T----------------------T-------------------------¬
¦ Наименование ¦ Код ¦ Количество ¦ Номинал ¦ Валюта ¦ Цена ¦ Рыночная стоимость ¦ НКД <*> на дату ¦ Рыночная стоимость с ¦
¦ выпуска ¦ ценной ¦ (штук) ¦ ценной ¦ номинала ¦ ценной ¦ ¦ передачи ¦ учетом НКД <*> ¦
¦ ¦ бумаги ¦ ¦ бумаги ¦ ¦ бумаги +-----------T-----------+-----------T----------+------------T------------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ (процентов ¦ рыночная ¦ рыночная ¦ величина ¦ величина ¦ рыночная ¦ рыночная ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ от номинала) ¦ стоимость ¦ стоимость ¦ в валюте ¦ в рублях ¦ стоимость ¦ стоимость ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ в валюте ¦ в рублях ¦ номинала ¦ ¦ в валюте ¦ в рублях ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ номинала ¦ на дату ¦ ¦ ¦ номинала ¦ (столбец 8 ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ передачи ¦ ¦ ¦ (столбец 7 ¦ + столбец ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ + столбец ¦ 10) ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ 9) ¦ ¦
+---------------+-----------+------------+-----------+----------+--------------+-----------+-----------+-----------+----------+------------+------------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ 10 ¦ 11 ¦ 12 ¦
+---------------+-----------+------------+-----------+----------+--------------+-----------+-----------+-----------+----------+------------+------------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---------------+-----------+------------+-----------+----------+--------------+-----------+-----------+-----------+----------+------------+------------+
¦ Итого ¦ X ¦ X ¦ X ¦ X ¦ X ¦ X ¦ ¦ X ¦ ¦ X ¦ ¦
L---------------+-----------+------------+-----------+----------+--------------+-----------+-----------+-----------+----------+------------+-------------
--------------------------------
<*> Накопленный купонный доход.
Дата передачи средств пенсионных накоплений в виде разрешенных
активов: ___
Реквизиты (наименование, место нахождения, телефон, банковские
реквизиты) и подписи сторон:
Пенсионный фонд Российской Федерации _________________________________
(наименование государственной
_____________ (______________) М.П. управляющей компании)
(подпись) (ф.и.о.)
_____________ (______________) М.П.
(подпись) (ф.и.о.) |