О НАПРАВЛЕНИИ ПОРЯДКА. Письмо. Московское главное территориальное управление Центрального банка РФ. 29.03.04 09-15-4-11/20297

6. Особенности представления комплекта документов
                          областными банками
     
     6.1. Областные банки имеют право представить комплект  документов
одним из двух способов:
     - в соответствии с разделом 5 настоящего  Порядка  -  посредством
его представления в подразделение;
     - в  соответствии  с  разделом  5  настоящего  Порядка  с  учетом
особенностей,  изложенных  в  разделе  6  (пункты  6.2-6.5) настоящего
Порядка,  -  посредством  направления  электронной  копии   отчета   в
Отделение  N  5  по  каналам  электронной  связи  <7>  одновременно  с
направлением остальных документов,  входящих  в  комплект  документов,
почтовым  отправлением  с  описью вложения в адрес Отделения N 5 (либо
представлением указанных документов  в  подразделение  расчетной  сети
<8>).
     6.2. Электронная копия отчета,  направленная областным банком  по
каналам   электронной  связи,  проходит  в  Отделении  N  5  процедуру
предварительного контроля средствами ПК по приему и регистрации. Файл,
содержащий результаты предварительного контроля, направляется на адрес
электронной  почты,  с  которого  областным  банком  была  произведена
отправка электронной копии отчета.
     В случае   успешного   прохождения   процедуры   предварительного
контроля  отчет  считается  принятым  (при  условии представления всех
документов,  входящих в комплект  документов,  оформленных  надлежащим
образом).
     6.3. В  состав  комплекта  документов  при  его  представлении  в
подразделение расчетной сети не включается электронная копия отчета.
     В состав  комплекта  документов  при  его  пересылке  в   составе
почтового  отправления  не включается электронная копия отчета,  опись
включается только в одном экземпляре.
     6.4. В  случае  представления областным банком только электронной
копии отчета (непредставления комплекта  документов)  отчет  считается
непредставленным.
     6.5. Хотя бы один из нижеследующих  случаев  является  основанием
для представления областным банком уточненного отчета:
     - представление неполного  комплекта  документов  либо  комплекта
документов, оформленного с нарушением требований настоящего Порядка;
     - несоответствие   фактически   представленных    документов    и
документов, указанных в описи;
     - наличие в протоколе контроля сообщений об ошибках (сообщения  с
кодом "E...");
     - несоответствие  между  контрольными   суммами,   указанными   в
документах  в  составе  комплекта  документов,  и контрольными суммами
электронной копии отчета, рассчитанными ПК по приему и регистрации;
     - несоответствие   данных,  содержащихся  в  отчете  на  бумажном
носителе, и данных, содержащихся в электронной копии отчета.
     6.6. Конкретные  организационно-технические вопросы,  связанные с
представлением   областными    банками    комплекта    документов    с
использованием  схемы,  приведенной в подпункте 2 пункта 6.1,  пунктах
6.2-6.5 настоящего Порядка, не являются предметом настоящего Порядка и
регламентируются  Отделением  N  5  с  учетом необходимости соблюдения
положений настоящего Порядка.
-----------------------------------
     <1> Указание Банка России от  16.01.2004  N  1375-У  "О  правилах
составления  и  представления  отчетности  кредитными  организациями в
Центральный банк  Российской  Федерации",  Указание  Банка  России  от
16.01.2004  N  1376-У  "О  перечне,  формах  и  порядке  составления и
представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк
Российской Федерации",  Указание Банка России от 30.06.2000 N 812-У "О
порядке  представления  кредитными  организациями  в  Банк  России   в
электронном виде отчетности, предусмотренной Указанием Банка России от
24.10.97 N 7-У  "О  порядке  составления  и  представления  отчетности
кредитными  организациями  в  Центральный  банк Российской Федерации",
заверенной электронной цифровой подписью", иные нормативные акты.
     <2> Расшифровка  шаблона  имени  файла  электронной  копии отчета
приведена в приложении к настоящему Порядку.
     <3> В  связи  со  сбоем программного обеспечения,  компрометацией
ключей ЭЦП, по иным объективным причинам.
     <4> В  связи  со  сбоем  программного обеспечения,  проблемами со
связью, по иным объективным причинам.
     <5> В случае необходимости.
     <6> Для  форм  отчетности,  для   которых   нормативными   актами
установлено  время  (часы,  минуты),  не  позднее которого должен быть
представлен отчет, на описи указывается также время приема.
     <7> С использованием системы передачи файлов АСТРА.
     <8> В случае если возможность  представления  областными  банками
комплекта  документов  в  подразделение  расчетной  сети предусмотрена
соответствующим документом Отделения N 5.
     
Начальник Валютного управления
Московского ГТУ Банка России
                                                        Ю.И. Коломыцев

                                                            Приложение

                                                      к Общему порядку