О ПОСТАНОВКЕ НА УЧЕТ И СОГЛАСОВАНИИ
ПРАВИЛ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ В МЕЖРЕГИОНАЛЬНЫХ
УПРАВЛЕНИЯХ РОСФИНМОНИТОРИНГА
ПИСЬМО
ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ
(Д)
Настоящим Федеральная служба по финансовому мониторингу сообщает,
что с 3 мая 2005 года ведение учета организаций, осуществляющих
операции с денежными средствами или иным имуществом, в сфере
деятельности которых отсутствуют надзорные органы, и осуществление
согласования правил внутреннего контроля, разработанных указанными
организациями во исполнение Федерального закона от 07.08.2001 N
115-ФЗ, будет осуществляться межрегиональными управлениями
Росфинмониторинга.
Схема
размещения территориальных органов Росфинмониторинга
(утверждена Приказом Минфина России от 30.12.2004 N 127н,
зарегистрирован в Минюсте России 17.02.2005 N 6337)
-----------------------------------------------------------------------
| Территориальный орган | Адрес |
| Росфинмониторинга | |
|-------------------------------|-------------------------------------|
| МРУ Росфинмониторинга по ДФО | г. Хабаровск, 680000, улица |
| | Ленина, д. 37 |
|-------------------------------|-------------------------------------|
| МРУ Росфинмониторинга по СФО | г. Новосибирск, 630005, |
| | Красный проспект, д. 67 |
|-------------------------------|-------------------------------------|
| МРУ Росфинмониторинга по УФО | г. Екатеринбург, 620027, ул. |
| | Восточная, д. 52 |
|-------------------------------|-------------------------------------|
| МРУ Росфинмониторинга по ПФО | г. Нижний Новгород, 603000, |
| | пл. Горького, д. 6 |
|-------------------------------|-------------------------------------|
| МРУ Росфинмониторинга по ЮФО | г. Ростов-на-Дону, 344022, |
| | ул. Большая Садовая, д. 154 |
|-------------------------------|-------------------------------------|
| МРУ Росфинмониторинга по СЗФО | г. Санкт-Петербург, 191123, |
| | наб. Робеспьера, д. 10а |
|-------------------------------|-------------------------------------|
| МРУ Росфинмониторинга по ЦФО | г. Москва, 119017, |
| | Старомонетный |
| | пер., д. 31, стр. 1 |
-----------------------------------------------------------------------
Постановке на учет в Росфинмониторинге подлежат организации,
осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, в
том числе:
а) лизинговые компании;
б) ломбарды;
в) организации, содержащие тотализаторы и букмекерские конторы, а
также организующие и проводящие лотереи, тотализаторы (взаимное пари)
и иные основанные на риске игры, в том числе в электронной форме;
г) организации, оказывающие посреднические услуги при
осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества.
Для постановки на учет указанные организации в соответствии с
требованиями Постановления Правительства Российской Федерации от
18.01.2003 N 28 представляют в территориальные органы Федеральной
службы по финансовому мониторингу следующие документы:
а) заявление о постановке на учет (в произвольной форме),
подписанное руководителем и заверенное печатью организации;
б) карту постановки на учет по форме 1-КПУ, утвержденной Приказом
Комитета Российской Федерации по финансовому мониторингу от 31.01.2003
N 9 (зарегистрирован в Минюсте России 11.02.2003 N 4202).
На согласование в Росфинмониторинг организации, осуществляющие
операции с денежными средствами или иным имуществом, в сфере
деятельности которых отсутствуют надзорные органы, представляют
правила внутреннего контроля, разработанные с учетом требований
следующих нормативных документов:
- Рекомендаций по разработке организациями, совершающими операции
с денежными средствами или иным имуществом, правил внутреннего
контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов,
полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденных
распоряжением Правительства Российской Федерации от 17.07.2002 N
983-р.
- Рекомендаций по отдельным положениям правил внутреннего
контроля, разрабатываемых организациями, совершающими операции с
денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия
легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и
финансированию терроризма, утвержденных Приказом КФМ России от
11.08.2003 N 104.
Правила, представляемые на согласование в межрегиональные
управления Федеральной службы по финансовому мониторингу, должны быть
оформлены в соответствии с требованиями Положения "О согласовании
правил внутреннего контроля организаций, осуществляющих операции с
денежными средствами или иным имуществом, в сфере деятельности которых
отсутствуют надзорные органы", утвержденного Приказом КФМ России от
07.02.2003 N 15 (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской
Федерации 18 марта 2003 г. N 4274), а именно:
- правила представляются в двух экземплярах;
- каждый из экземпляров должен быть пронумерован постранично,
прошит, утвержден руководителем;
- скреплены печатью организации на оборотной стороне последнего
листа.
Вышеуказанные нормативные документы размещены на официальной
странице Федеральной службы по финансовому мониторингу в Интернете в
разделе "Законодательство".
Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или
иным имуществом, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные
органы, направляют документы для постановки на учет и согласования
правил внутреннего контроля в соответствующие межрегиональные
управления Росфинмониторинга по месту своей государственной
регистрации. |