ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ
О ПОРЯДКЕ, СРОКЕ И ФОРМЕ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ
СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫМИ ДЕПОЗИТАРИЯМИ, УПРАВЛЯЮЩИМИ
КОМПАНИЯМИ, БРОКЕРАМИ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫМИ ПЕНСИОННЫМИ
ФОНДАМИ ОТЧЕТНОСТИ О СОБЛЮДЕНИИ В СВОЕЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
ТРЕБОВАНИЙ КОДЕКСОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ЭТИКИ
ПРИКАЗ
ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
13 сентября 2005 г.
N 05-35/пз-н
(Д)
В соответствии с частью 6 статьи 33 Федерального закона от
20.08.2004 N 117-ФЗ "О накопительно-ипотечной системе жилищного
обеспечения военнослужащих" (Собрание законодательства Российской
Федерации, 2004, N 34, ст. 3532), подпунктом 2 пункта 2 статьи 7 и
пунктом 6 статьи 36 Федерального закона от 24.07.2002 N 111-ФЗ "Об
инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой
пенсии в Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской
Федерации, 2002, N 30, ст. 3028; 2003, N 1, ст. 13; N 46, ст. 4431;
2004, N 31, ст. 3217; 2005, N 1, ст. 9; N 19, ст. 1755), пунктом 3
статьи 34 Федерального закона от 07.05.98 N 75-ФЗ "О негосударственных
пенсионных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации,
1998, N 19, ст. 2071; 2001, N 7, ст. 623; 2002, N 12, ст. 1093; 2003,
N 2, ст. 166; 2004, N 49, ст. 4854; 2005, N 19, ст. 1755), Положением
о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным Постановлением
Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 N 317 (Собрание
законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780; 2005, N
33, 3429), подпунктом "з" пункта 4 Постановления Правительства
Российской Федерации от 02.04.2003 N 190 "Об уполномоченном
федеральном органе исполнительной власти по регулированию, контролю и
надзору в сфере формирования и инвестирования средств пенсионных
накоплений" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N
14, ст. 1288; 2004, N 52, ст. 5522), пунктом 2 Постановления
Правительства Российской Федерации от 17.06.2005 N 383 "Об утверждении
Типового кодекса профессиональной этики управляющих компаний,
специализированного депозитария, брокеров, осуществляющих
деятельность, связанную с формированием и инвестированием накоплений
для жилищного обеспечения военнослужащих, и Правил согласования
кодексов профессиональной этики управляющих компаний,
специализированного депозитария, брокеров, осуществляющих
деятельность, связанную с формированием и инвестированием накоплений
для жилищного обеспечения военнослужащих, с Федеральной службой по
финансовым рынкам" (Собрание законодательства Российской Федерации,
2005, N 26, ст. 2648) приказываю:
1. Утвердить прилагаемое Положение о порядке, сроке и форме
представления специализированными депозитариями, управляющими
компаниями, брокерами и негосударственными пенсионными фондами
отчетности о соблюдении в своей деятельности требований кодексов
профессиональной этики.
2. Контроль за исполнением настоящего Приказа возложить на
заместителя руководителя ФСФР России С.К. Харламова.
Руководитель
О.В.ВЬЮГИН
13 сентября 2005 г.
N 05-35/пз-н
Зарегистрировано в Министерстве юстиции РФ
14 октября 2005 г.
N 7071
УТВЕРЖДЕНО
Приказом Федеральной службы
по финансовым рынкам
от 13 сентября 2005 года
N 05-35/пз-н
ПОЛОЖЕНИЕ
О ПОРЯДКЕ, СРОКЕ И ФОРМЕ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ
СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫМИ ДЕПОЗИТАРИЯМИ, УПРАВЛЯЮЩИМИ
КОМПАНИЯМИ, БРОКЕРАМИ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫМИ ПЕНСИОННЫМИ
ФОНДАМИ ОТЧЕТНОСТИ О СОБЛЮДЕНИИ В СВОЕЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
ТРЕБОВАНИЙ КОДЕКСОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ЭТИКИ
1. Настоящее Положение устанавливает порядок, срок и форму
представления отчетности специализированными депозитариями,
управляющими компаниями, брокерами и негосударственными пенсионными
фондами, осуществляющими деятельность по формированию и инвестированию
средств пенсионных накоплений и/или деятельность по формированию и
инвестированию накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих,
(далее - организация) о соблюдении в своей деятельности требований
кодексов профессиональной этики.
2. Отчетность организации о соблюдении в своей деятельности
требований кодексов профессиональной этики (далее - отчетность)
представляется в Федеральную службу по финансовым рынкам за отчетный
период.
3. Отчетным периодом является календарный год с 1 января по 31
декабря.
4. Организация представляет отчетность в Федеральную службу по
финансовым рынкам не позднее 45 дней после даты окончания отчетного
периода.
5. Отчетность состоит из отчета о соблюдении кодекса
профессиональной этики, составляемого по форме, прилагаемой к
настоящему Положению.
К отчету представляется пояснительная записка, в которой должно
быть отражено:
описание конфликтов интересов, выявленных в течение отчетного
периода;
описание мер, предпринятых организацией по устранению указанных
конфликтов интересов;
описание нарушений требований кодекса профессиональной этики по
защите коммерческой тайны и конфиденциальной информации, включая
состав информации, распространенной среди лиц, не имеющих права
доступа к такой информации;
описание мер, предпринятых организацией по предотвращению
распространения информации, составляющей коммерческую тайну, или
сведений, относящихся к конфиденциальной информации.
В пояснительной записке могут также указываться иные сведения,
представляющие по мнению организации существенную информацию о
соблюдении требований кодекса профессиональной этики.
6. Отчетность должна быть представлена в Федеральную службу по
финансовым рынкам на бумажных носителях в виде почтового отправления с
описью вложения и уведомлением о вручении либо передана представителем
организации в структурное подразделение Федеральной службы по
финансовым рынкам, ответственное за ведение делопроизводства, в
установленном порядке.
7. Отчет о соблюдении кодекса профессиональной этики и
пояснительная записка подписываются руководителем организации и
руководителем службы внутреннего контроля (внутренним контролером).
Страницы отчетности должны быть пронумерованы, а листы отчетности
прошиты и скреплены печатью организации.
8. Датой представления отчетности считается дата отправки
почтового отправления или дата его фактической передачи представителем
организации в Федеральную службу по финансовым рынкам.
Приложение
к Положению о порядке,
сроке и форме представления
специализированными депозитариями,
управляющими компаниями,
брокерами и негосударственными
пенсионными фондами отчетности
о соблюдении в своей деятельности
требований кодексов
профессиональной этики
Образец
ОТЧЕТ
О СОБЛЮДЕНИИ КОДЕКСА ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ЭТИКИ
за ---- год
Полное наименование организации ------------------------------
ИНН/КПП ------------------------
----------------------------------------------------------------------
| Наименование показателя | Код | |
| | строки | |
|------------------------------------------------|--------|----------|
| Количество сотрудников и должностных лиц в | 010 | |
| организации | | |
|------------------------------------------------|--------|----------|
| в том числе: | | |
|------------------------------------------------|--------|----------|
| ознакомленных с кодексом профессиональной | 011 | |
| этики | | |
|------------------------------------------------|--------|----------|
| Количество сведений, поступивших от | 020 | |
| сотрудников и должностных лиц за отчетный | | |
| период о появлении условий, которые могут | | |
| повлечь возникновение конфликта интересов | | |
|------------------------------------------------|--------|----------|
| Выявлено конфликтов интересов в течение | 030 | |
| отчетного периода | | |
|------------------------------------------------|--------|----------|
| в том числе: | | |
|------------------------------------------------|--------|----------|
| конфликт интересов отдельных сотрудников | 031 | |
| организации | | |
|------------------------------------------------|--------|----------|
| конфликт интересов близких родственников | 032 | |
| сотрудников организации, их супругов, | | |
| усыновителей, усыновленных | | |
|------------------------------------------------|--------|----------|
| Устранено конфликтов интересов в течение | 040 | |
| отчетного периода | | |
|------------------------------------------------|--------|----------|
| Количество нарушений требований кодекса | 050 | |
| профессиональной этики по защите информации, | | |
| составляющей коммерческую тайну, и сведений, | | |
| относящихся к конфиденциальной информации | | |
|------------------------------------------------|--------|----------|
| в том числе: | | |
|------------------------------------------------|--------|----------|
| по вине должностных лиц | 051 | |
|------------------------------------------------|--------|----------|
| по вине сотрудников организации | 052 | |
|------------------------------------------------|--------|----------|
| Количество мер дисциплинарного взыскания, | 060 | |
| примененных к сотрудникам и должностным лицам | | |
| за несоблюдение требований и ограничений, | | |
| установленных кодексом профессиональной этики | | |
----------------------------------------------------------------------
Наименование должности
руководителя организации ---------------------------- И.О. Фамилия
(подпись)
Наименование должности лица,
ответственного за осуществление
внутреннего контроля в организации ------------------ И.О. Фамилия
(подпись)
М.П. |