О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ
В ПРАВИЛА ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ БРОКЕРСКОЙ
ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПРИ СОВЕРШЕНИИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
СДЕЛОК С ИСПОЛЬЗОВАНИЕМ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ И/ИЛИ ЦЕННЫХ
БУМАГ, ПЕРЕДАННЫХ БРОКЕРОМ В ЗАЕМ КЛИЕНТУ (МАРЖИНАЛЬНЫХ
СДЕЛОК), УТВЕРЖДЕННЫЕ ПРИКАЗОМ ФСФР РОССИИ
ОТ 7 МАРТА 2006 Г. N 06-24/ПЗ-Н
ПРИКАЗ
ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
9 апреля 2009 г.
N 09-13/пз-н
(Д)
В соответствии с пунктами 3, 4 и 13 статьи 42 Федерального закона
от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание
законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N
48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52,
ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N
25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780; N 31,
ст. 3437; N 43, ст. 4412; 2007, N 1, ст. 45; N 18, ст. 2117; N 22, ст.
2563; N 41, ст. 4845; N 50, ст. 6247, ст. 6249; 2008, N 44, ст. 4982;
N 52, ст. 6221; 2009, N 1, ст. 28; N 7, ст. 777) и Положением о
Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным Постановлением
Правительства Российской Федерации от 30 июня 2004 г. N 317 (Собрание
законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780; 2005, N
33, ст. 3429; 2006, N 13, ст. 1400; N 52, ст. 5587; 2007, N 12, ст.
1417; 2008, N 19, ст. 2192; N 46, ст. 533; 2009, N 3, ст. 378; N 6,
ст. 738), приказываю:
1. Пункт 9 Правил осуществления брокерской деятельности при
совершении на рынке ценных бумаг сделок с использованием денежных
средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту
(маржинальных сделок), утвержденных Приказом ФСФР России от 7 марта
2006 г. N 06-24/пз-н (зарегистрирован в Министерстве юстиции
Российской Федерации 17 апреля 2006 г., регистрационный N 7706 <*>)
(далее - Правила), дополнить абзацем восьмым следующего содержания:
--------------------------------
<*> С изменениями, внесенными Приказом ФСФР России от 9 октября
2007 г. N 07-102/пз-н (зарегистрирован в Министерстве юстиции
Российской Федерации 14 ноября 2007 г., регистрационный N 10489).
"Брокер вправе в договоре с клиентом предусмотреть дополнительные
требования к расчету величин ДСК и СЦБ при условии, что рассчитываемые
с учетом дополнительных требований величины ДСК и СЦБ не превышают
соответствующие значения, определенные в соответствии с требованиями
настоящего пункта.".
2. Пункт 16 Правил изложить в следующей редакции:
"Совершение брокером маржинальных и необеспеченных сделок продажи
ценных бумаг осуществляется с учетом ограничений, установленных
настоящим пунктом.
Брокер не вправе совершить маржинальную и (или) необеспеченную
сделку продажи ценных бумаг по цене на 3% ниже рассчитанной
организатором торговли цены закрытия по данной бумаге за предыдущий
рабочий день, если организатор торговли обязан осуществлять расчет
текущей цены (цены закрытия) по такой ценной бумаге в соответствии с
требованиями Положения о деятельности по организации торговли на рынке
ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР России от 09.10.2007 N
07-102/пз-н (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской
Федерации 14 ноября 2007 г., регистрационный N 10489 <*>), и Методики
расчета текущих цен ценных бумаг, установленной данным организатором
торговли.
--------------------------------
<*> С изменениями, внесенными Приказом ФСФР России от 13 ноября
2008 г. N 08-52/пз-н (зарегистрирован в Министерстве юстиции
Российской Федерации 15 декабря 2008 г., регистрационный N 12864) и
Приказом ФСФР России от 23 декабря 2008 г. N 08-59/пз-н
(зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 2 февраля
2009 г., регистрационный N 13231).
Брокер вправе совершить маржинальную и необеспеченную сделку
продажи ценных бумаг без соблюдения ограничения, установленного вторым
абзацем настоящего пункта, в случае, если цена соответствующей сделки
равна или превышает минимальное из следующих значений цены ценной
бумаги:
1) последняя текущая цена ценной бумаги, рассчитанная
организатором торговли на рынке ценных бумаг, на торгах которого
совершается маржинальная и (или) необеспеченная сделка;
2) цена последней сделки с ценной бумагой, которая была принята в
расчет такой текущей цены.
Брокер не вправе совершить маржинальную и (или) необеспеченную
сделку продажи ценных бумаг по цене на 3% ниже цены последней сделки с
ценной бумагой, совершенной на торгах данного организатора торговли в
основную торговую сессию предыдущего рабочего дня, если требование о
расчете организатором торговли текущей цены (цены закрытия) по такой
ценной бумаге не предусмотрено Положением о деятельности по
организации торговли на рынке ценных бумаг, утвержденным Приказом ФСФР
России от 09.10.2007 N 07-102/пз-н, и Методикой расчета текущих цен
ценных бумаг, установленной данным организатором торговли.
Брокер вправе в договоре с клиентом установить ограничения на
совершение маржинальных и (или) необеспеченных сделок продажи ценных
бумаг, не установленные настоящими Правилами.
Ограничения, установленные настоящим пунктом, не распространяются
на случаи выполнения участниками торгов обязательств маркет-мейкера в
соответствии с двусторонними договорами, заключенными с организаторами
торговли, или трехсторонними договорами, заключенными с организаторами
торговли и эмитентами ценных бумаг.".
Руководитель
В.Д.МИЛОВИДОВ
9 апреля 2009 г.
N 09-13/пз-н
Зарегистрировано в Министерстве юстиции РФ
27 мая 2009 г.
N 14003 |