О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ
В ПОЛОЖЕНИЕ О СОСТАВЕ И СТРУКТУРЕ АКТИВОВ
АКЦИОНЕРНЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ И АКТИВОВ ПАЕВЫХ
ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ, УТВЕРЖДЕННОЕ ПРИКАЗОМ ФСФР РОССИИ
ОТ 20 МАЯ 2008 Г. N 08-19/ПЗ-Н
ПРИКАЗ
ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
20 мая 2010 г.
N 10-34/пз-н
(Д)
В соответствии с Федеральным законом от 29.11.2001 N 156-ФЗ "Об
инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской
Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2004, N 27, ст. 2711; 2006, N 17, ст.
1780; 2007, N 50, ст. 6247; 2008, N 30, ст. 3616; 2009, N 48, ст.
5731) и Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам,
утвержденным Постановлением Правительства Российской Федерации от
30.06.2004 N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации,
2004, N 27, ст. 2780; 2005, N 33, ст. 3429; 2006, N 4, ст. 1400, N 52,
ст. 5587; 2007, N 12, ст. 1417; 2008, N 19, ст. 2192, N 46, ст. 5337;
2009, N 3, ст. 378, N 6, ст. 738), приказываю:
утвердить прилагаемые изменения, которые вносятся в Положение о
составе и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и
активов паевых инвестиционных фондов, утвержденное Приказом ФСФР
России от 20.05.2008 N 08-19/пз-н <1> (с изменениями, внесенными
Приказом ФСФР России от 23.09.2008 N 08-36/пз-н <2>, Приказом ФСФР
России от 02.04.2009 N 09-10/пз-н <3>, Приказом ФСФР России от
06.08.2009 N 09-30/пз-н <4>, Приказом ФСФР России от 29.12.2009 N
09-64/пз-н <5>).
--------------------------------
<1> Зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации
25.06.2008, регистрационный N 11887.
<2> Зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации
09.10.2008, регистрационный N 12438.
<3> Зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации
10.04.2009, регистрационный N 13747.
<4> Зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации
04.12.2009, регистрационный N 15383.
<5> Зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации
16.02.2010, регистрационный N 16431.
Руководитель
В.Д.МИЛОВИДОВ
20 мая 2010 г.
N 10-34/пз-н
Зарегистрировано в Минюсте РФ
14 июля 2010 г.
N 17812
Утверждены
Приказом ФСФР России
от 20 мая 2010 г.
N 10-34/пз-н
ИЗМЕНЕНИЯ,
КОТОРЫЕ ВНОСЯТСЯ В ПОЛОЖЕНИЕ О СОСТАВЕ И СТРУКТУРЕ
АКТИВОВ АКЦИОНЕРНЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ И АКТИВОВ ПАЕВЫХ
ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ, УТВЕРЖДЕННОЕ ПРИКАЗОМ ФЕДЕРАЛЬНОЙ
СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ ОТ 20.05.2008 N 08-19/ПЗ-Н
1. Подпункт 2 пункта 2.1 после слов "срок до их погашения"
дополнить словами "либо срок, не ранее которого они могут быть
предъявлены к досрочному погашению,".
2. Подпункт 3 пункта 2.2 изложить в следующей редакции:
"3) оценочная стоимость ценных бумаг одного эмитента и оценочная
стоимость российских и иностранных депозитарных расписок на указанные
ценные бумаги, за исключением ценных бумаг, предусмотренных пунктом
1.13 настоящего Положения, может составлять не более 10 процентов
стоимости активов. Требование настоящего подпункта в части, касающейся
ограничения на ценные бумаги одного эмитента, не распространяется на
российские и иностранные депозитарные расписки;".
3. Подпункт 6 пункта 3.1 после слов "значение "O" дополнить
словами "или если паи (акции) этого фонда прошли процедуру листинга
хотя бы на одной из фондовых бирж, указанных в пункте 1.12 настоящего
Положения, - значение "C".
4. Подпункт 3 пункта 3.2 изложить в следующей редакции:
"3) оценочная стоимость ценных бумаг одного эмитента и оценочная
стоимость российских и иностранных депозитарных расписок на указанные
ценные бумаги, за исключением ценных бумаг, предусмотренных пунктом
1.13 настоящего Положения, может составлять не более 15 процентов
стоимости активов открытого или интервального паевого инвестиционного
фонда и не более 25 процентов стоимости активов закрытого паевого
инвестиционного фонда или акционерного инвестиционного фонда.
Требование настоящего подпункта в части, касающейся ограничения на
ценные бумаги одного эмитента, не распространяется на российские и
иностранные депозитарные расписки;".
5. Подпункт 7 пункта 3.2 дополнить словами "Требование настоящего
подпункта не распространяется на иностранные ценные бумаги, специально
выпущенные для обращения в ином иностранном государстве и прошедшие
процедуру листинга хотя бы на одной из фондовых бирж, указанных в
пункте 1.12 настоящего Положения;".
6. Подпункт 6 пункта 4.1 после слов "значение "O" дополнить
словами "или если паи (акции) этого фонда прошли процедуру листинга
хотя бы на одной из фондовых бирж, указанных в пункте 1.12 настоящего
Положения, - значение "C".
7. Подпункт 4 пункта 4.2 изложить в следующей редакции:
"4) оценочная стоимость ценных бумаг одного эмитента и оценочная
стоимость российских и иностранных депозитарных расписок на указанные
ценные бумаги, за исключением ценных бумаг, предусмотренных пунктом
1.13 настоящего Положения, может составлять не более 15 процентов
стоимости активов открытых и интервальных паевых инвестиционных фондов
и не более 35 процентов стоимости активов акционерных инвестиционных
фондов и закрытых паевых инвестиционных фондов. Требование настоящего
подпункта в части, касающейся ограничения на ценные бумаги одного
эмитента, не распространяется на российские и иностранные депозитарные
расписки;".
8. Подпункт 7 пункта 4.2 дополнить словами "Требование настоящего
подпункта не распространяется на иностранные ценные бумаги, специально
выпущенные для обращения в ином иностранном государстве и прошедшие
процедуру листинга хотя вы на одной из фондовых бирж, указанных в
пункте 1.12 настоящего Положения;".
9. Подпункт 6 пункта 5.1 после слов "значение "O" дополнить
словами "или если паи (акции) этого фонда прошли процедуру листинга
хотя бы на одной из фондовых бирж, указанных в пункте 1.12 настоящего
Положения, - значение "C".
10. Подпункт 3 пункта 5.2 изложить в следующей редакции:
"3) оценочная стоимость ценных бумаг одного эмитента и оценочная
стоимость российских и иностранных депозитарных расписок на указанные
ценные бумаги, за исключением ценных бумаг, предусмотренных пунктом
1.13 настоящего Положения, может составлять не более 15 процентов
стоимости активов открытых и интервальных паевых инвестиционных фондов
и не более 35 процентов стоимости активов акционерных инвестиционных
фондов и закрытых паевых инвестиционных фондов. Требование настоящего
подпункта в части, касающейся ограничения на ценные бумаги одного
эмитента, не распространяется на российские и иностранные депозитарные
расписки;".
11. В подпункте 4 пункта 5.2 слова "не более 15 процентов"
заменить словами "не более 50 процентов".
12. Подпункт 6 пункта 5.2 дополнить словами "Требование
настоящего подпункта не распространяется на иностранные ценные бумаги,
специально выпущенные для обращения в ином иностранном государстве и
прошедшие процедуру листинга хотя бы на одной из фондовых бирж,
указанных в пункте 1.12 настоящего Положения;".
13. Подпункт 2 пункта 8.2 изложить в следующей редакции:
"2) оценочная стоимость ценных бумаг одного эмитента
(инвестиционного фонда, ипотечного покрытия) и оценочная стоимость
российских и иностранных депозитарных расписок на указанные ценные
бумаги, за исключением ценных бумаг, предусмотренных пунктом 1.13
настоящего Положения, может составлять не более 15 процентов стоимости
активов. Требование настоящего подпункта в части, касающейся
ограничения на ценные бумаги одного эмитента, не распространяется на
российские и иностранные депозитарные расписки;".
14. Подпункт 6 пункта 8.2 дополнить словами "Требование
настоящего подпункта не распространяется на иностранные ценные бумаги,
специально выпущенные для обращения в ином иностранном государстве и
прошедшие процедуру листинга хотя бы на одной из фондовых бирж,
указанных в пункте 1.12 настоящего Положения;".
15. Подпункт 6 пункта 9.2 изложить в следующей редакции:
"6) оценочная стоимость ценных бумаг одного эмитента
(инвестиционного фонда) и оценочная стоимость российских и иностранных
депозитарных расписок на указанные ценные бумаги, за исключением
ценных бумаг, предусмотренных пунктом 1.13 настоящего Положения, может
составлять не более 15 процентов стоимости активов. Требование
настоящего подпункта в части, касающейся ограничения на ценные бумаги
одного эмитента, не распространяется на российские и иностранные
депозитарные расписки.".
16. Подпункт 5 пункта 10.3 изложить в следующей редакции:
"5) оценочная стоимость ценных бумаг одного эмитента
(инвестиционного фонда) и оценочная стоимость российских и иностранных
депозитарных расписок на указанные ценные бумаги, за исключением
ценных бумаг, предусмотренных пунктом 1.13 настоящего Положения, может
составлять не более 15 процентов стоимости активов. Требование
настоящего подпункта в части, касающейся ограничения на ценные бумаги
одного эмитента, не распространяется на российские и иностранные
депозитарные расписки.".
17. В пункте 11.6 слова "не более 6 месяцев" заменить словами "не
более 1 года".
18. Подпункт 5 пункта 14.2 изложить в следующей редакции:
"5) оценочная стоимость ценных бумаг одного эмитента и оценочная
стоимость российских и иностранных депозитарных расписок на указанные
ценные бумаги, за исключением ценных бумаг, предусмотренных пунктом
1.13 настоящего Положения, может составлять не более 15 процентов
стоимости активов. Требование настоящего подпункта в части, касающейся
ограничения на ценные бумаги одного эмитента, не распространяется на
российские и иностранные депозитарные расписки;".
19. Подпункт 2 пункта 16.3 изложить в следующей редакции:
"2) художественная ценность застрахована определенным в
инвестиционной декларации акционерного инвестиционного фонда или
паевого инвестиционного фонда страховщиком, обязательства по страховым
выплатам которого в отношении указанной художественной ценности
перестрахованы иностранной страховой организацией, имеющей
международный рейтинг долгосрочной кредитоспособности не ниже уровня
"ВВВ-" по классификации рейтинговых агентств "Фитч Рейтингс" (Fitch
Ratings) или "Стандарт энд Пурс" (Standard & Poor`s) либо не ниже
уровня "ВааЗ" по классификации рейтингового агентства "Мудис Инвесторс
Сервис" (Moody`s Investors Service). При этом художественная ценность
должна быть застрахована от всех рисков ее утраты, гибели и
повреждения на стоимость, указанную в отчете оценщика акционерного
инвестиционного фонда (паевого инвестиционного фонда) об оценке этой
художественной ценности, за исключением рисков, которые не подлежат
перестрахованию указанными страховыми организациями.". |