ОБ ИСПОЛНЕНИИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМИ УЧАСТНИКАМИ РЫНКА
ЦЕННЫХ БУМАГ ТРЕБОВАНИЙ ПОСТАНОВЛЕНИЯ ФКЦБ РОССИИ
ОТ 10.11.98 N 46 "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ
О ПОРЯДКЕ ПРЕКРАЩЕНИЯ ИСПОЛНЕНИЯ ФУНКЦИЙ
НОМИНАЛЬНОГО ДЕРЖАТЕЛЯ ЦЕННЫХ БУМАГ"
ПИСЬМО
ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
26 мая 1999 г.
N ДВ-09/2731
(НЦПИ)
В связи с поступающими от профессиональных участников рынка
ценных бумаг запросами по порядку исполнения требований Постановления
ФКЦБ России от 10.11.98 N 46 "Об утверждении Положения о порядке
прекращения исполнения функций номинального держателя ценных бумаг"
ФКЦБ России разъясняет.
1. Согласно пункту 4.1 Постановления ФКЦБ России от 10.11.98 N 46
"Об утверждении Положения о порядке прекращения исполнения функций
номинального держателя ценных бумаг" с 01.02.99 прекращаются операции
по передаточным распоряжениям номинальных держателей, действующих без
лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг,
предоставляющей право осуществлять функции номинального держателя
ценных бумаг. Таким образом, в соответствии с требованиями пункта 2
Положения о порядке прекращения исполнения функций номинального
держателя ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от
10.11.98 N 46 (далее - Положение), после 01.02.99 держателями реестров
могут осуществляться только операции по списанию ценных бумаг со
счетов таких номинальных держателей на лицевые счета владельцев,
проводимые держателем реестра на основании списков клиентов,
составленных в соответствии с требованиями пунктов 2.7 - 2.10
Положения. При этом лицевые счета владельцев ценных бумаг открываются
держателем реестра на основании представленных ему номинальным
держателем списков.
2. Согласно пунктам 2.12 и 2.13 Положения оплата за исполнение
держателями реестров операций по открытию лицевых счетов владельцев
ценных бумаг и зачислению на них ценных бумаг взимается только с
владельцев открываемых лицевых счетов. Открытие лицевых счетов и
зачисление на них ценных бумаг не может быть обусловлено внесением
"бывшим" номинальным держателем какой-либо платы.
Председатель
Д.В. ВАСИЛЬЕВ
26 мая 1999 г.
N ДВ-09/2731 |