ПИСЬМО
МИНИСТЕРСТВО ФИНАНСОВ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
15 августа 1994 г.
N 105
(ЭЖ 94-36)
I.В Положение о лицензировании деятельности на рынке ценных бумаг
в качестве инвестиционных институтов (письмо Министерства финансов
Российской Федерации от 21.09.92 г. N 91 с изменениями и дополнениями,
внесенными письмом Министерства финансов Российской Федерации от
28.12.92 г. N122, письмом Министерства финансов Российской Федерации
от 31.03.93 г. N 39, письмом Министерства финансов Российской Федера-
ции от 22 декабря 1993 года N 151) вносятся следующие изменения и до-
полнения:
1.Пункт 10 Положения дополнить абзацем следующего содержания:
"Получение инвестиционным институтом, имеющим лицензию на осущес-
твление определенных видов деятельности на рынке ценных бумаг, права
на осуществление дополнительных видов деятельности в качестве инвести-
ционного института осуществляется в порядке, предусмотренным настоящим
Положением для получения лицензии. При этом ранее выданная лицензия не
прекращает своего действия. Вновь выдаваемая лицензия, которой присва-
ивается новый номер и дата по исчислению регистрирующего органа, вклю-
чает в себя виды деятельности, право на осуществление которых инвести-
ционным институтом получено дополнительно."
2.В пункте 12 Положения после первого абзаца включить абзац сле-
дующего содержания:
"В случае изменения данных об инвестиционном институте, содержа-
щихся в его лицензии (например, юридического адреса или наименования
инвестиционного института, номера расчетного счета или наименования
банка, изменений права на работу со средствами граждан), регистрирую-
щий орган выдает инвестиционному институту письмо за подписью руково-
дителя регистрирующего органа (или его заместителя) о регистрации из-
менений. Указанное письмо является неотъемлемой частью лицензии инвес-
тиционного института."
3.Пункт 13 Положения изложить в следующей редакции:
"13.Устанавливаются следующие требования по минимальной величине
собственного капитала для осуществления деятельности в качестве инвес-
тиционного института:
посредник (финансовый брокер) 50 млн.рублей;
инвестиционный консультант 50 млн.рублей;
инвестиционная компания 250 млн.рублей.
При выдаче лицензии на право осуществления нескольких видов дея-
тельности собственный капитал инвестиционного института, необходимый
для получения лицензии, определяется как максимальный из установленных
для избранных видов деятельности."
4.Пункт 17 Положения дополнить абзацами следующего содержания:
"Представления отчета о деятельности на рынке ценных бумаг, со-
держащего недостоверные сведения, а также в случае отказа в представ-
лении указанного отчета;
снижения величины собственного капитала инвестиционного института
против минимальной величины собственного капитала, установленной для
инвестиционных институтов данного вида."
5.Пункт 18 Положения дополнить абзацем следующего содержания:
"В случае приостановления действия лицензии инвестиционного инс-
титута ее продление осуществляется после предоставления инвестиционным
институтом в регистрирующий орган отчета об устранении нарушений,
ставших причиной приостановления действия лицензии. Продление действия
лицензии производится регистрирующими органами по итогам рассмотрения
отчета об устранении нарушений и, в необходимых случаях, проверки
представленной информации по существу."
II.Юридические лица, осуществляющие деятельность на рынке ценных
бумаг в качестве инвестиционного института (инвестиционной компании,
финансового брокера или инвестиционного консультанта) на основании ли-
цензии, обязаны в срок до 1 января 1995 года привести величину собст-
венного капитала в соответствие с требованиями п. 13 Положения.
Заместитель министра финансов
Российской Федерации
С.В.Алексашенко
Зарегистрировано Минюстом РФ
25.08.94 г. N 670 |