ПРИКАЗ
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РФ
6 апреля 1995 г.
N 02-86
(Д)
В целях установления порядка рассмотрения заявлений кандидатов
на заключение договоров с Банком России на выполнение функций Дилера
на рынке государственных краткосрочных облигаций (в дальнейшем -
кандидаты в Дилеры) начиная с даты подписания настоящего Приказа
приказываю:
1. В качестве кандидатов в Дилеры рассматривать только
юридических лиц, удовлетворяющих требованиям, изложенным в Приложении
N 1, а также предоставивших необходимые документы.
2. Управлению ценных бумаг осуществлять прием документов от
кандидатов в Дилеры; вести Журнал учета кандидатов в Дилеры в
соответствии с Приложением N 2.
3. Заместителю Председателя Банка России А.А.Козлову утверждать
кандидатов в Дилеры на основании представления, подготавливаемого
Управлением ценных бумаг в соответствии с Приложением N 3, и
подписывать договоры о выполнении функций Дилера на рынке
государственных краткосрочных облигаций от имени Банка России.
4. Утвердить Приложения 1- 6* к настоящему Приказу.
* Приложения 1 - 4 не приводятся.
N 02-86
6 апреля 1995 г.
ПРИЛОЖЕНИЕ N 1
к приказу Банка России
от 6 апреля 1995 года
N 02-86
ПЕРЕЧЕНЬ
необходимых документов
и обязательных требований
к кандидату в Дилеры
Кандидат в Дилеры должен удовлетворять следующим минимальным
требованиям:
1. Являться юридическим лицом - профессиональным участником рынка
ценных бумаг со стажем работы не менее шести месяцев для банков (иметь
составленный баланс по итогам календарного года), для небанковских
организаций - один год с момента получения лицензии Министерства
финансов Российской Федерации (Федеральной комиссии по ценным бумагам
и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации) на право
осуществления деятельности на рынке ценных бумаг.
2. Иметь собственные средства (капитал) - не менее 1 млн. ЭКЮ (в
рублевом эквиваленте на дату подачи заявления) - для банков; не менее
250 млн руб. - для небанковских организаций, являющихся
профессиональными участниками рынка ценных бумаг. Расчет собственных
средств (капитала) для банков определяется в порядке, установленном
для расчета экономических нормативов.
3. Быть Инвестором на рынке государственных краткосрочных
облигаций - не менее 6 месяцев до момента подачи заявки.
4. Иметь положительные финансовые результаты (получение прибыли
по итогам работы за прошедший год и в текущем году, на дату подачи
заявки).
Кандидат в Дилеры должен представить следующие документы:
1. Заявка кандидата на заключение договора с Банком России о
выполнении функций Дилера на рынке государственных краткосрочных
облигаций по форме Приложения N 4 к настоящему приказу.
2. Анкета кандидата на заключение договора с Банком России о
выполнении функций Дилера на рынке государственных краткосрочных
облигаций по форме Приложений NN 5, 6 к настоящему Приказу.
3. Письмо от организации, выполняющей функции Торговой системы, о
готовности заключить договор с кандидатом на предоставление Торгового
места.
4. Последний годовой баланс, заключение аудиторской фирмы, а
также баланс за квартал, предшествующий дате подачи заявки (оба
баланса - по счетам 2-го порядка).
5. Расчет экономических нормативов деятельности коммерческих
банков (помесячно) за квартал, предшествующий дате подачи заявки.
6. Для банков - копия лицензии Банка России, для небанковских
организаций - копия лицензии Министерства финансов Российской
Федерации (Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку
при Правительстве российской Федерации) на право осуществления
деятельности на рынке ценных бумаг за счет привлеченных средств или по
поручению третьих лиц.
ПРИЛОЖЕНИЕ N 5
к приказу Банка России
от 6 апреля 1995 года
N 02-86
АНКЕТА
кандидата на заключение договора
с Банком России о выполнении функций
Дилера на рынке ГКО
(для банков)
1. Наименование__________________________________________________
(полное наименование; N кор/счета и где он
______________________________________________________________________
находится; юридический и почтовый адреса; фамилии и телефоны
______________________________________________________________________
сотрудников, занимающихся вопросом участия на рынке ГКО)
2. С какого времени Ваш банк участвует в операциях с
государственными краткосрочными облигациями (ГКО)?____________________
3. С кем из Дилеров Ваш банк заключил договор на обслуживание:
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
4. Характер участия Вашего банка в операциях на рынке ГКО (банк
выступает только в качестве Инвестора / банк выполняет посреднические
услуги по торговле ГКО)
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
При оказании посреднических услуг укажите количество собственных
клиентов:_____________________________________________________________
5. Объем операций (оборот) по состоянию на "__" _________ 199__г.
(оборот = сумма приобретенных облигаций (шт.)
х номинал облигаций + сумма проданных
облигаций (шт.) х номинал облигаций):
собственный оборот:_________(номинальная ст-ть, руб.)
оборот клиентов:____________(номинальная ст-ть, руб.)
Дополнительные сведения о Вашем банке
1. Наличие филиалов (наименование, адрес).
2. Наличие корреспондентских отношений с другими банками (список
банков-корреспондентов).
3. Сведения об уставном фонде:
размер зарегистрированного уставного фонда
по состоянию на "___"_________199__г. руб.
размер оплаченного уставного фонда по
состоянию на "___"__________199__г. руб.
4. Сведения о собственном капитале:
размер собственного капитала по состоянию на
"___"__________199__ г. руб.
5. Укажите N банковской лицензии и дату ее выдачи:
________________
Руководитель
М.П.
Главный бухгалтер
ПРИЛОЖЕНИЕ N 6
к приказу Банка России
от 6 апреля 1995 года
N 02-86
АНКЕТА
кандидата на заключение договора
с банком России о выполнении функций
Дилера на рынке ГКО
(для небанковских организаций)
1. Наименование _________________________________________________
(полное наименование; местонахождение
______________________________________________________________________
и N р/с; юридический и почтовый адреса; фамилии и телефоны
______________________________________________________________________
сотрудников, занимающихся вопросом участия на рынке ГКО)
2. С какого времени Ваша организация участвует в операциях с
государственными краткосрочными облигациями (ГКО)?____________________
3. С кем из Дилеров Ваша организация заключила договор на
обслуживание:
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
4. Характер участия Вашей организации в операциях на рынке ГКО
(организация выступает только в качестве Инвестора / организация
выполняет посреднические услуги по торговле ГКО)
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
При оказании посреднических услуг укажите количество собственных
клиентов:____________________________________________________________.
5. Объем операций (оборот) по состоянию на "___"__________199__г.
(оборот = сумма приобретенных облигаций (шт.)
х номинал облигаций + сумма проданных
облигаций (шт.) х номинал облигаций):
собственный оборот:_________(номинальная ст-ть, руб.)
оборот клиентов:____________(номинальная ст-ть, руб.)
6. Сведения об уставном фонде:
размер уставного фонда по состоянию на
"____"_____________199___г. руб.
7. Сведения о собственном капитале:
размер собственного капитала по состоянию на
"____"_____________199___г. руб.
8. Укажите N лицензии на осуществление деятельности в качестве
инвестиционного института (лицензии на осуществление профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг) и дату ее выдачи:
Руководитель
М.П.
Главный бухгалтер |