О ПОРЯДКЕ РЕГИСТРАЦИИ
ОБМЕННЫХ ПУНКТОВ
УПОЛНОМОЧЕННЫХ БАНКОВ
ПОЛОЖЕНИЕ
БАНК РОССИИ (ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РФ)
10 мая 1994 г.
N 22
(ФГ 94-21)
РАЗДЕЛ 1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1.1. Настоящее Положение "О порядке регистрации обменных пунктов
уполномоченных банков" (далее именуется - Положение) вводится Цент-
ральным банком Российской Федерации в соответствии со статьями 4 и 9
Закона Российской Федерации "О валютном регулировании и валютном конт-
роле" и регулирует порядок регистрации обменных пунктов уполномоченных
банков и филиалов уполномоченных банков.
В целях настоящего Положения уполномоченный банк и филиал уполно-
моченного банка именуются банком.
1.2. Деятельность обменного пункта банка допускается только при
обязательном соблюдении процедуры, установленной настоящим Положением,
включая регистрацию обменного пункта банка в Главном территориальном
управлении Банка России по месту нахождения банка.
1.3. Требования настоящего Положения распространяются на кассы
банков и иные помещения банков в случае совершения в них валютно-об-
менных операций.
РАЗДЕЛ 2. ПОРЯДОК РЕГИСТРАЦИИ ОБМЕННЫХ ПУНКТОВ
2.1. Банк обязан не позднее 7 рабочих дней с даты приказа по бан-
ку об открытии обменного пункта начать совершение валютно-обменных
операций в обменном пункте и направить в Главное территориальное уп-
равление Банка России по месту нахождения банка заявление о регистра-
ции обменного пункта по указанному в заявлении адресу. Заявление отп-
равляется заказной почтой с уведомлением отправителя о вручении полу-
чателю почтового отправления.
Уведомление о вручении получателю указанного почтового отправле-
ния подклеивается банком к копии заявления о регистрации обменного
пункта, направленного в Главное территориальное управление Банка Рос-
сии.
2.2. По получении заявления о регистрации обменного пункта банка
Главное территориальное управление Банка России обязано в 30-дневный
срок с даты получения указанного заявления проверить фактическое соот-
ветствие заявленного к регистрации обменного пункта требованиям, уста-
новленным Инструкцией Банка России от 25.01.94 г. N 21 "О порядке ор-
ганизации работы пунктов обмена иностранной валюты на территории Рос-
сийской Федерации" (далее именуется - Инструкция N 21).
В целях настоящего Положения указанный в настоящем пункте
30-дневный срок считается сроком регистрации Главным территориальным
управлением Банка России заявленного банком обменного пункта (в даль-
нейшем именуется - срок регистрации).
Срок регистрации исчисляется с даты вручения получателю заявления
банка о регистрации его обменного пункта, указанной в уведомлении о
вручении.
2.3. В случае соответствия заявленного к регистрации банком об-
менного пункта требованиям, установленным Инструкцией N 21 (указанное
соответствие должно быть подтверждено актом проверки обменного пункта,
проведенной в соответствии с требованиями раздела 3 настоящего Положе-
ния). Главное территориальное управление Банка России обязано в тече-
ние срока регистрации, установленного в пункте 2.2 настоящего Положе-
ния, зарегистрировать обменный пункт банка в "Книге регистрации обмен-
ных пунктов по территории Главного территориального управления Банка
России", которая ведется Главным территориальным управлением Банка
России по форме согласно приложению N 1 к настоящему Положению (в
дальнейшем именуется - Книга регистрации). Правила ведения Книги ре-
гистрации изложены в приложении N 2 к настоящему Положению.
2.4. Главное территориальное управление Банка России обязано не
позднее следующего рабочего дня от даты оформления регистрации обмен-
ного пункта направить банку при сопроводительном письме "Свидетельство
о регистрации обменного пункта" (в дальнейшем именуется - Свидетельст-
во) по форме согласно приложению N 3 к настоящему Положению. Указанное
Свидетельство подлежит отправлению в адрес банка заказной почтой с
уведомлением отправителя о вручении. Уведомление о вручении указанного
почтового отправления получателю подклеивается на обратной стороне
листа Книги регистрации, в котором оформлена запись о регистрации со-
ответствующего обменного пункта банка.
2.5. В случае выявления нарушений требований Инструкции N 21 у
заявленного к регистрации обменного пункта (факты несоответствия тре-
бованиям должны быть подтверждены актом проверки обменного пункта,
проведенной в соответствии с требованиями раздела 3 настоящего Положе-
ния) Главное территориальное управление Банка России обязано известить
банк об отказе в регистрации заявленного банком обменного пункта.
Письмо с указанием мотивов отказа в регистрации с предписанием о прек-
ращении совершения валютно-обменных операций в заявленном к регистра-
ции обменном пункте отправляется в адрес банка, заявившего к регистра-
ции обменный пункт, заказным почтовым отправлением с уведомлением отп-
равителя о вручении не позднее установленного настоящим Положением
срока регистрации.
Уведомление о вручении получателю письма с отказом в регистрации
обменного пункта подклеивается в Главном территориальном управлении
Банка России к заявлению банка о регистрации обменного пункта.
Банк обязан не позднее следующего рабочего дня от даты получения
указанного в настоящем пункте письма Главном территориальном управле-
нии Банка России прекратить совершение валютно-обменных операций в за-
явленном к регистрации обменном пункте.
Несовершение банком валютно-обменных операций в заявленном к ре-
гистрации в Главном территориальное управлении Банка России обменном
пункте после подписания приказа по банку об открытии указанного обмен-
ного пункта может служить для Главного территориального управления
Банка России основанием для отказа в регистрации обменного пункта.
Указанный факт должен быть подтвержден актом проверки обменного пунк-
та, проведенной в соответствии с требованиями раздела 3 настоящего по-
ложения.
2.6. В случае неполучения банком в течение срока регистрации, ус-
тановленного настоящим Положением, Свидетельства либо письма с указа-
нием мотивов отказа в регистрации обменного пункта Главным территори-
альным управлением Банка России банк обязан в течение 5 рабочих дней с
даты окончания срока регистрации заявленного к регистрации обменного
пункта (банки исчисляют срок регистрации в порядке, указанном в пункте
2.2 настоящего Положения) письменно уведомить о данном факте Главное
территориальное управление Банка России по месту нахождения банка, а
также в копии в Главное управление валютного регулирования и валютного
контроля Банка России. Указанные уведомления отправляются заказным
почтовым отправлением с уведомлением о вручении и служат основанием
для продолжения совершения валютно-обменных операций в заявленном к
регистрации обменном пункте.
Уведомления о вручении получателям указанных отправлений подклеи-
ваются банком к копии заявления о регистрации обменного пункта, нап-
равленного в Главное территориальное управление Банка России.
При этом независимо от факта неполучения банком Свидетельства или
письма Главного территориального управления Банка России с указанием
мотивов отказа в регистрации обменного пункта требования Инструкции N
21 обязательны к исполнению в обменном пункте банка.
2.7. Допускается заявление банком к регистрации более одного об-
менного пункта в Главном территориальном управлении Банка России при
условии соблюдения банком требований настоящего Положения.
РАЗДЕЛ 3. ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРОК ОБМЕННЫХ ПУНКТОВ
3.1. Главные территориальные управления Банка России обязаны про-
водить проверки обменных пунктов банков на подведомственной им терри-
тории. Проверке подлежат обменные пункты банков в течение срока ре-
гистрации, установленного настоящим Положением, а также зарегистриро-
ванные главными территориальными управлениями обменные пункты.
3.2. Главные территориальные управления Банка России принимают
меры по привлечению к указанным проверкам органов валютного контроля
Российской Федерации, территориальных органов внутренних дел Минис-
терства внутренних дел Российской Федерации, территориальных подразде-
лений Департамента налоговой полиции Российской Федерации.
Акты проверок обменных пунктов банков, проведенных органами ва-
лютного контроля Российской Федерации, органами внутренних дел Минис-
терства внутренних дел Российской Федерации, подразделениями Департа-
мента налоговой полиции Российской Федерации без участия Главного тер-
риториального управления Банка России, могут, по усмотрению Главного
территориального управления Банка России, являться основанием как для
регистрации обменных пунктов банков, так и для применения мер, уста-
новленных настоящим Положением и Инструкцией N 21.
3.3. Главные территориальные управления Банка России обязаны
обеспечить проведение проверок каждого обменного пункта банка не менее
одного раза в квартал на территории, подведомственной соответствующему
Главному территориальному управлению Банка России.
3.4. В случае выявления в ходе проверок нарушений банками в об-
менных пунктах требований нормативных актов Банка России главные тер-
риториальные управления Банка России обязаны направлять в банки пред-
писания об устранении нарушений в определенный срок.
3.5. Главные территориальные управления Банка России обязаны ор-
ганизовать взаимодействие с органами валютного контроля, а также с ор-
ганами внутренних дел Министерства внутренних дел Российской Федерации
для проведения регулярных проверок на территории, подведомственной со-
ответствующему Главному территориальному управлению Банка России, на
предмет выявления фактов совершения валютно-обменных операций резиден-
тами и нерезидентами, не являющимися банками.
РАЗДЕЛ 4. ПОРЯДОК ЗАКРЫТИЯ ГЛАВНЫМИ
ТЕРРИТОРИАЛЬНЫМИ УПРАВЛЕНИЯМИ БАНКА РОССИИ
ЗАРЕГИСТРИРОВАННЫХ ОБМЕННЫХ ПУНКТОВ БАНКОВ
4.1. Аннулирование Главным территориальным управлением Банка Рос-
сии Свидетельства с внесением в Книгу регистрации соответствующей за-
писи влечет закрытие зарегистрированного обменного пункта банка.
4.2. Запись в Книге регистрации об аннулировании Свидетельства
оформляется на следующих основаниях:
а) на основании письменного заявления банка о прекращении совер-
шения валютно-обменных операций в зарегистрированном обменном пункте;
б) на основании приказа по Главному территориальному управлению
Банка России о закрытии зарегистрированного обменного пункта банка,
изданного на основании актов и материалов проверок обменного пункта
банка, проводимых в соответствии с разделом 3 настоящего Положения, в
том числе при невыполнении предписаний главных территориальных управ-
лений Банка России;
в) на основании приказа по Центральному банку Российской Федера-
ции о приостановлении действия лицензии уполномоченного банка на про-
ведение валютных операций в части права на совершение операций с на-
личной иностранной валютой;
г) на основании приказа по Центральному Банку Российской Федера-
ции о лишении уполномоченного банка лицензии на проведение валютных
операций;
д) на основании приказа по Центральному банку Российской Федера-
ции об отзыве Банком России лицензии уполномоченного банка на соверше-
ние банковских операций.
4.3. Запись об аннулировании Свидетельства оформляется в книге
регистрации не позднее следующего рабочего дня от даты получения Глав-
ным территориальным управлением Банка России документов, указанных в
подпунктах "а", "в", "г" и "д" пункта 4.2, а также от даты приказа по
Главному территориальному управлению Банка России, изданному в соот-
ветствии с подпунктом "б" пункта 4.2.
4.4. Главное территориальное управление Банка России обязано в
течение 5 рабочих дней от даты внесения в Книгу регистрации записи об
аннулировании Свидетельства известить об этом банк. извещение отправ-
ляется в банк заказным почтовым отправлением с уведомлением отправите-
ля о вручении почтового отправления получателю. Уведомление о вручении
получателю указанного почтового отправления подклеивается к обратной
стороне того листа Книги регистрации, в котором была оформлена запись
о регистрации соответствующего обменного пункта банка.
Банк обязан закрыть зарегистрированный обменный пункт в день по-
лучения указанного в настоящем пункте извещения Главного территориаль-
ного управления Банка России.
РАЗДЕЛ 5. ВЕДЕНИЕ ДЕЛ, СВЯЗАННЫХ С РЕГИСТРАЦИЕЙ
ОБМЕННЫХ ПУНКТОВ БАНКОВ
5.1. Главные территориальные управления Банка России, а также
банки обязаны вести отдельными делами переписку и материалы, связанные
с регистрацией и деятельностью обменных пунктов банков.
5.2. Документы, связанные с регистрацией обменных пунктов банков,
включая переписку, а также акты и материалы проверок обменных пунктов
банков, хранятся в архиве главных территориальных управлений Банка
России и банков не менее 5 лет.
РАЗДЕЛ 6. ОТЧЕТНОСТЬ ГЛАВНЫХ ТЕРРИТОРИАЛЬНЫХ УПРАВЛЕНИЙ
БАНКА РОССИИ О ЗАРЕГИСТРИРОВАННЫХ ОБМЕННЫХ ПУНКТАХ
6.1. Главные территориальные управления Банка России направляют в
Главное управление валютного контроля и валютного регулирования Банка
России ежеквартально не позднее 5 числа месяца, следующего за отчетным
кварталом, Отчет о зарегистрированных на территории, подведомственной
Главному территориальному управлению Банка России, обменных пунктах
банков.
6.2. Указанный в пункте 6.1 Отчет составляется по форме согласно
приложению N 4 к настоящему Положению.
РАЗДЕЛ 7. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ БАНКОВ ЗА НАРУШЕНИЕ
ТРЕБОВАНИЙ НАСТОЯЩЕГО ПОЛОЖЕНИЯ
7.1. В случае выявления факта нарушения банком установленного
настоящим Положением срока заявления о регистрации обменного пункта в
Главном территориальном управлении Банка России в соответствии с пунк-
том 2.1 настоящего Положения, несоблюдения банком срока направления
уведомления, установленного в пункте 2.6 настоящего Положения, а также
несоблюдения банком срока, установленного в пункте 2.5 настоящего по-
ложения, для прекращения совершения валютно-обменных операций в обмен-
ном пункте банка после получения письма Главного территориального уп-
равления Банка России с отказом в регистрации заявленного банком об-
менного пункта Главное территориальное управление Банка России обязано
поставить перед Банком России вопрос о приостановлении действия лицен-
зии уполномоченного банка на проведение валютных операций в части пра-
ва на совершение операций с наличной иностранной валютой.
7.2. В случае совершения валютно-обменных операций в обменном
пункте банка после получения извещения Главного территориального уп-
равления Банка России об аннулировании Свидетельства, направленного в
адрес банка в соответствии с пунктом 4.4 настоящего Положения, если
аннулирование Свидетельства было произведено в случаях, указанных в
подпунктах "а","б" и "в" пункта 4.2 настоящего Положения, Главное тер-
риториальное управление Банка России обязано поставить перед Банком
России вопрос о лишении уполномоченного банка лицензии на проведение
валютных операций.
7.3. В случае совершения валютно-обменных операций в обменном
пункте банка после получения извещения Главного территориального уп-
равления Банка России об аннулировании Свидетельства, направленного в
адрес банка в соответствии с пунктом 4.4 настоящего Положения, если
аннулирование Свидетельства было произведено в случае, указанном в
подпункте "г" пункта 4.2 настоящего Положения, Главное территориальное
управление Банка России обязано поставить перед Банком России вопрос
об отзыве лицензии уполномоченного банка на совершение банковских опе-
раций.
7.4. В случае совершения валютно-обменных операций в обменном
пункте банка после получения банком извещения Главного территориально-
го управления Банка России об аннулировании Свидетельства, направлен-
ного в адрес банка в соответствии с пунктом 4.4 настоящего Положения,
если аннулирование Свидетельства было произведено в случае, указанном
в подпункте "д" пункта 4.2 настоящего Положения, Главное территориаль-
ное управление Банка России обязано направить уведомление в территори-
альные органы внутренних дел Министерства внутренних дел Российской
Федерации и в копии в Главное управление валютного регулирования и ва-
лютного контроля о нарушении законодательства Российской Федерации.
Председатель Центрального банка Российской Федерации
В.В. Геращенко
(* * *)
ПРИЛОЖЕНИЕ N 1
КНИГА РЕГИСТРАЦИИ ОБМЕННЫХ ПУНКТОВ НА ТЕРРИТОРИИ, ПОДВЕДОМСТВЕННОЙ
ГЛАВНОМУ УПРАВЛЕНИЮ БАНКА РОССИИ (УКАЗЫВАЕТСЯ НАИМЕНОВАНИЕ ГУ ЦБ РФ)
----------------------------------------------------------------------
I Поряд-IДата IАдрес IНаимено-IФамилия,имя,IАннулировано (да-IОснова-I
I ковый Iреги-Iобмен-I вание, I отчество и Iта и подпись дол-Iние ан-I
I номер Iстра-I ного Iадрес и Iподпись дол-Iжностного лица ГУIнулиро-I
I I ции IпунктаIкод ОКПОI жностного IЦБ РФ,номер и да-I вания I
I I I I банка I лица ГУ Iта приказа по ГУ IСвиде- I
I I I I I ЦБ РФ I ЦБ РФ Iдетель-I
I I I I I I I ства I
I-------I-----I------I--------I------------I-----------------I-------I
I 1 I 2 I 3 I 4 I 5 I 6 I 7 I
I-------I-----I------I--------I------------I-----------------I-------I
I а I б I I I I I I I
I---I---I-----I------I--------I------------I-----------------I-------I
(* * *)
ПРИЛОЖЕНИЕ N 2
ПРАВИЛА ВЕДЕНИЯ КНИГИ РЕГИСТРАЦИИ
В колонке 1 "а" проставляется порядковый номер записи о регистра-
ции обменного пункта банка по территории, подведомственной Главному
территориальному управлению Банка России.
В колонке 1 "б" указывается порядковый номер обменного банка,
присваиваемый обменному пункту Главным территориальным управлением
Банка России в порядке очередности регистрации каждого следующего об-
менного пункта одного и того же банка.
В колонке 2 указывается дата регистрационной записи.
В колонке 3 указывается адрес зарегистрированного обменного пунк-
та банка.
В колонке 4 указываются полное наименование и адрес банка в соот-
ветствии с регистрацией банка в Банке России, код ОКПО банка.
В колонке 5 указываются фамилия, имя и отчество и ставится под-
пись руководителя управления (отдела) валютного регулирования и валют-
ного контроля Главного территориального управления Банка России.
В колонке 6 указывается дата аннулирования Главным территориаль-
ным управлением Банка России Свидетельства, а также ставится подпись
руководителя управления (отдела) валютного регулирования и валютного
контроля Главного территориального управления Банка России.
В колонке 7 указывается основание аннулирования Свидетельства в
соответствии с пунктом 4.2 настоящего Положения: ссылка на письмо бан-
ка о прекращении совершения валютно-обменных операций на зарегистриро-
ванном обменном пункте, на приказ по Главному территориальному управ-
лению Банка России либо на соответствующий приказ Банка России.
Бланки Книги регистрации обменных пунктов могут изготавливаться
типографским способом либо распечатываться с использованием персональ-
ного компьютера. Книга регистрации сброшюровывается по 50 или 100 лис-
тов. при этом Книга регистрации обменных пунктов пронумеровывается,
прошнуровывается и скрепляется гербовой печатью Главного территориаль-
ного управления Банка России с указанием на обратной стороне последне-
го листа Книги регистрации количества листов, пронумерованных, прошну-
рованных и скрепленных гербовой печатью Главного территориального уп-
равления Банка России. На обратной стороне последнего листа Книги ре-
гистрации обменных пунктов делается запись: "В настоящей Книге прону-
меровано, прошнуровано и скреплено гербовой печатью Главного террито-
риального управления Банка России ____ листов". Указанная надпись за-
веряется начальником Главного территориального управления Банка Рос-
сии. Заполнение и ведение Книги регистрации производится ручным спосо-
бом. Не допускается наличие в Книге регистрации подчисток, помарок, а
также исправлений, не заверенных подписью начальника Главного террито-
риального управления Банка России. Оборотная сторона каждого листа
Книги регистрации предназначается для подклеивания уведомлений о вру-
чении почтовых отправлений в случаях, установленных настоящим Положе-
нием.
(* * *)
ПРИЛОЖЕНИЕ N 3
На бланке
Главного территориального
управления Банка России
СВИДЕТЕЛЬСТВО
О РЕГИСТРАЦИИ ОБМЕННОГО ПУНКТА N ____ *
Выдано банку (указывается полное наименование банка в соответс-
твии с регистрацией в Банке России) в том, что его обменный пункт
N ___ зарегистрирован Главным территориальным управлением Банка России
по ___ (указывается наименование Главного территориального управления
Банка России) по адресу (указывается полный адрес обменного пункта).
Надзор за деятельностью обменного пункта N ___ осуществляется
Главным территориальным управлением Банка России по _____ **.
Нарушение обменным пунктом N ___ установленного Банком России по-
рядка организации работы обменных пунктов на территории Российской Фе-
дерации, а также предписаний Банка россии влечет за собой закрытие об-
менного пункта N ___ и ответственность банка в соответствии с законо-
дательством Российской Федерации.
Начальник Главного территориального управления Банка России
__________________ (подпись) ______________________ Фамилия и инициалы
М/п
______________
* Регистрационный номер обменного пункта банка состоит из двух чисел,
записанных через дефис: первое число - номер регистрационной записи в
Книге регистрации (колонка 1 "а" Книги регистрации), второе число -
порядковый номер обменного пункта банка в колонке 1 "б" Книги регист-
рации, присвоенный в порядке очередности регистрации каждого следующе-
го обменного пункта одного и того же банка на территории, подведомс-
твенной соответствующему Главному территориальному управлению Банка
России.
** Указываются наименование Главного территориального управления Банка
России и его адрес.
(* * *)
ПРИЛОЖЕНИЕ N 4
На бланке Главное управление
Главного территориального валютного регулирования и
управления Банка России валютного контроля Банка России
103016, г. Москва, ул. Неглинная, 12
ОТЧЕТ
О ЗАРЕГИСТРИРОВАННЫХ ОБМЕННЫХ ПУНКТАХ БАНКОВ
ЗА _____ (КВАРТАЛ) _____ ГОДА
1. Количество обменных пунктов, зарегистрированных в ГУ ЦБ РФ с 1
января отчетного года _____ .
2. Количество обменных пунктов, зарегистрированных в ГУ ЦБ РФ за
отчетный квартал _____ .
3. Количество заявлений банков о регистрации обменных пунктов,
находящихся на рассмотрении в Главном территориальном управлении Банка
России на дату отчета (указываются сведения на основании поступивших в
отчетном квартале заявлений о регистрации обменных пунктов банков и
филиалов) _____ .
4. Количество обменных пунктов, деятельность которых прекращена с
1 января отчетного года _____ .
- в том числе в соответствии с приказами Главного территориального уп-
равления Банка России _____ .
Начальник Главного территориального управления Банка России
__________________ (подпись) ______________________ Фамилия и инициалы
М/п |