ПОРЯДОК ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ ДОКУМЕНТОВ
ДЛЯ ЗАКЛЮЧЕНИЯ ДОГОВОРА НА ВЫПОЛНЕНИЕ
ФУНКЦИЙ ДИЛЕРА НА РЫНКЕ ГОСУДАРСТВЕННЫХ
КРАТКОСРОЧНЫХ БЕСКУПОННЫХ ОБЛИГАЦИЙ И
ОБЛИГАЦИЙ ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗАЙМА С
ПЕРЕМЕННЫМ КУПОННЫМ ДОХОДОМ
ПОРЯДОК
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РФ
6 сентября 1996 г.
N 328
(Д)
Приложение N 1
к Приказу Банка России
от 06 сентября 1996 г. N 02-339
УТВЕРЖДЕНО
Приказом Банка России N 02-339
от 06 сентября 1996 г.
1. Для заключения с Банком России Договора на выполнение функций
Дилера на рынке Государственных краткосрочных бескупонных облигаций и
Облигаций федерального займа с переменным купонным доходом (ГКО-ОФЗ),
в соответствии с Положением о порядке осуществления расчетов по
операциям с финансовыми инструментами на ОРЦБ, утвержденного Приказом
Банка России N 02-242 от 18.07.96 г., кандидатам необходимо
предоставить документы и удовлетворять минимальным требованиям,
определяемым настоящим Порядком.
2. Кандидаты предоставляют пакет документов в Главные управления
(Национальные банки) Банка России по месту нахождения головной
организации.
3. Требования к статусу и финансовому положению кандидата в
Дилеры на рынке ГКО-ОФЗ.
3.1. Являться юридическим лицом-резидентом, имеющим не менее
одного года на момент подачи документов лицензию на осуществление
профессиональной деятельности в качестве брокера и Депозитария.
Страховые компании и чековые инвестиционные фонды не имеют права
быть Дилерами на рынке ГКО-ОФЗ.
3.2. Иметь собственные средства (капитал):
- для кредитных организаций - не менее 1 млн. ЭКЮ (в рублевом
эквиваленте на 1 число месяца подачи заявления)
- для организаций не относящихся к "кредитным организациям" - не
менее 150 тыс. ЭКЮ (в рублевом эквиваленте на 1 число месяца подачи
заявления).
При этом расчет собственных средств (капитала) осуществляется:
- для кредитных организаций - в соответствии с Инструкцией N 1 "О
порядке регулирования деятельности кредитных организаций",
утвержденной Приказом Банка России N 02-23 от 30.01.96 г. с
последующими дополнениями;
- для организаций не относящихся к "кредитным организациям" - в
соответствии с "Положением о бухгалтерском учете и отчетности в
Российской Федерации", утвержденным Приказом Министерства финансов
Российской Федерации N 170 от 26.12.94 г. и "О применении плана счетов
бухгалтерского учета финансово-хозяйственной деятельности предприятий
и инструкций по его применению", утвержденное Приказом Министерства
финансов Российской Федерации N 173 от 28.12.94 г.
3.3. Для кредитных организаций - своевременно и в полном объеме
выполнять обязательные резервные требования.
3.4. Иметь справку из налоговых органов об отсутствии
просроченной задолженности по платежам в бюджет и внебюджетные фонды.
3.5. Иметь размер оплаченного уставного капитала не менее
минимального размера, установленного законом или в порядке им
определяемым и нормативными актами.
3.6. На денежные средства, находящиеся на корреспондентском счете
или расчетном счете кандидата, не должен быть наложен арест и операции
на указанных счетах не должны быть приостановлены.
3.7. Не рассматриваются заявки кандидатов, если в отношении них:
- издано предписание об ограничении круга выполняемых операций;
- издан приказ о назначении временной администрации;
- принято определение о возбуждении процедуры несостоятельности
(банкротства);
- принято решение о ликвидации юридического лица.
4. Порядок предоставления документов для заключения Договора о
выполнении функций Дилера на рынке ГКО-ОФЗ.
4.1. Для заключения Договора о выполнении функций Дилера на рынке
ГКО-ОФЗ кандидату необходимо предоставить в подразделение по работе с
ценными бумагами Главного управления (Национального банка) Банка
России следующие документы:
4.1.1. Заявка кандидата - по форме Приложения N 1 к настоящему
Порядку.
4.1.2. Анкета кандидата по форме Приложения N 2 или N 3 к
настоящему Порядку соответственно для кредитных организаций и для
организаций, не относящихся к "кредитным организациям".
4.1.3. Справка из Госкомстата о присвоении кода ОКПО.
4.1.4. Заключение аудиторской фирмы, имеющей соответствующую
лицензию, о финансовом состоянии за прошедший год и по результатам
последней аудиторской проверки (если таковое имеется).
Кроме вышеперечисленных документов предоставляются:
4.1.5. Для кредитных организаций - справка из Государственной
налоговой инспекции о выполнении налогоплательщиками обязательств
перед бюджетом и внебюджетными фондами по форме совместного письма
Банка России N 223 от 3.01.96 г. и Государственной налоговой службы
Российской Федерации N НП-6-01/668 от 28.12.95 г. "О предоставлении
кредитным организациям органами Госналогслужбы России подтверждений о
выполнении налогоплательщиками обязательств перед бюджетом и
внебюджетными фондами".
4.1.6. Для организаций не относящихся к "Кредитным организациям":
- Годовой баланс и баланс за последний квартал с отметкой о
принятии налоговой инспекцией.
- Копия лицензии, выданной в установленном законом порядке, на
право ведения профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
(нотариально заверенная).
- Копия свидетельства о регистрации юридического лица (без
нотариального заверения).
- Справка из банка, обслуживающего организацию не относящуюся к
"кредитным организациям", об отсутствии ареста на денежные средства,
находящиеся на расчетном счете организации.
4.2. Документы могут быть поданы в любой рабочий день месяца.
4.3. Кандидаты, предоставившие не полный перечень документов, из
рассмотрения исключаются.
5. Порядок принятия решения.
5.1. Не позднее 30 дней с момента предоставления в Главное
Управление (Национальный банк) Банка России документов кандидату
дается официальный ответ о принятии решения на заключение Договора о
выполнении функций Дилера на рынке ГКО-ОФЗ.
В случае непредоставления ответа в вышеуказанный срок Кандидат
имеет право обратиться за разъяснениями в Департамент операций на
открытом рынке Банка России.
5.2. По итогам рассмотрения может быть принято положительное или
отрицательное решение по вопросу заключения Договора о выполнении
функций Дилера на рынке ГКО-ОФЗ.
5.3. Отрицательное решение может быть принято в следующих случаях:
- невыполнение требований, предъявляемых к кандидатам в Дилеры в
соответствии с п.3 настоящего Порядка;
- получение отрицательного заключения от Министерства финансов
Российской Федерации по организациям не относящимся к "кредитным
организациям".
Во всех остальных случаях принимается положительное решение о
заключении Договора о выполнении функций Дилера на рынке ГКО-ОФЗ.
5.4. Кандидаты, получившие положительное решение, заключают с
Банком России Договор о выполнении функций Дилера на рынке ГКО-ОФЗ,
включающий следующие основные положения:
- Дилер не имеет обязательств по объему заявок, подаваемых на
аукцион, при этом объем подаваемых неконкурентных заявок не должен
превышать размера лимита по неконкурентным заявкам, объявленного
Банком России.
- Дилер не имеет обязательств по покупке бумаг на аукционе.
- При участии в торгах на вторичном рынке Дилер имеет право
подавать только конкурентные заявки без сохранения в котировках.
5.5. Кандидаты, не получившие по итогам рассмотрения согласие
Банка России на заключение договора на выполнение функций Дилера на
рынке ГКО-ОФЗ, имеет право подать документы для повторного
рассмотрения после устранения замечаний, выявленных в предыдущем
рассмотрении.
СОГЛАСОВАНО
с Министерством финансов РФ
____________/____________/
"_____"___________1996 г.
Приложение N 1 к "Порядку
предоставления документов
для заключения Договора о
выполнении функций Дилера
на рынке ГКО-ОФЗ"
Фирменный бланк организации
Начальнику Главного управления
(Национального банка) Банка России
ЗАЯВКА
кандидата на заключение договора с Банком России
о выполнении функций Дилера на рынке ГКО-ОФЗ
Просим рассмотреть вопрос о заключении Договора на выполнение
функций Дилера на рынке Государственных краткосрочных облигаций и
Облигаций федерального займа с переменным купонным доходом.
Приложены документы на ..... листах.
Руководитель организации (ФИО, должность)
МП
Приложение N 2 к "Порядку
предоставления документов
для заключения Договора о
выполнении функций Дилера
на рынке ГКО-ОФЗ"
АНКЕТА
кандидата на заключение договора с Банком России
о выполнении функций Дилера на рынке ГКО-ОФЗ
(для кредитных организаций)
1. Общие сведения
1.1. Наименование______________________________________________________
_______________________________________________________________________
(полное наименование; N корсчета и его реквизитов;
_______________________________________________________________________
адреса для корреспонденции; фамилии и телефоны сотрудников,
_______________________________________________________________________
занимающихся вопросом участия на рынке ГКО/ОФЗ)
1.2. Код ОКПО _________________________________________________________
1.3. С какого времени Ваш банк участвует в операциях с ГКО/ОФЗ в качестве
инвестора (месяц, год)?_______________________________________________
1.4. Перечислите Дилеров Банка России, открывших вашему банку счет "депо".
Укажите точную дату открытия счета и заключение договора.
а.________________________________________________________________________
б.________________________________________________________________________
1.5. Объем операций (оборот) ГКО/ОФЗ за последние 6 месяцев по
состоянию на "___"________________199 ___ г.
(оборот = кол-во приобретенных облигаций (шт.)* номинал облигаций +
кол-во проданных облигаций (шт)* номинал облигаций):
оборот:____________________________(руб. по номиналу)
1.6. Укажите представителя Торговой системы ММВБ, через которого Вы
будете осуществлять операции с ГКО/ОФЗ.
2. Дополнительные сведения о Вашем банке
2.1. Наличие филиалов (наименование, адрес).
2.2. Наличие корреспондентских отношений с другими банками (список
банков-корреспондентов).
2.3. Сведения об уставном капитале (указать данные по состоянию на 1 число
месяца отбора):
размер зарегистрированного уставного капитала по состоянию на
"____"_________________199___г. ___________руб.
размер оплаченного уставного капитала по состоянию на
"___"__________________199___г.____________руб.
2.4. Сведения о собственном капитале (указать данные по состоянию
на 1 число месяца отбора):
"___"_________________1909___г._____________руб.
2.5. Укажите N и даты получения всех банковских лицензий.
____________________________________________________________________________
2.6. Укажите номер, адрес и телефон налоговой инспекции
____________________________________________________________________________
Руководитель организации (ФИО, должность)
Главный бухгалтер (ФИО)
МП
Приложение N 3 к "Порядку
предоставления документов
для заключения Логовора о
выполнении функций Дилера
на рынке ГКО-ОФЗ"
АНКЕТА
кандидата на заключение договора с Банком России
о выполнении функций Дилера на рынке ГКО-ОФЗ
(для организаций не относящихся к
"кредитным организациям")
1. Общие сведения
1.1. Наименование ____________________________________________________
______________________________________________________________________
(полное наименование; место нахождения и реквизиты банковского
счета;
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
адреса для корреспонденции; фамилии и телефоны сотрудников,
_______________________________________________________________________
_______________________________________________________________________
занимающихся вопросом участия на рынке ГКО/ОФЗ)
1.2. Код ОКПО__________________________________________________________
1.3. С какого времени Ваша организация участвует в операциях с ГКО/ОФЗ
в качестве инвестора?__________________________________________________
1.4. Перечислите Дилеров Банка России, открывших вашей организации
счет "депо". Укажите точную дату открытия счета и заключения договора.
а.____________________________________________________________________
_______________________________________________________________________
б._____________________________________________________________________
_______________________________________________________________________
1.5. Укажите представителя Торговой системы ММВБ, через которого Вы
будете осуществлять операции с ГКО?ОФЗ.
2. Дополнительные сведения о Вашей организации.
2.1. Наличие филиалов (наименование, адрес)
2.2. Объем операций (оборот) с ГКО/ОФЗ за последние 6 месяцев по
состоянию на "__"_______199__г. (укажите данные на 1 число месяца
подачи заявки).
(оборот=кол-во приобретенных облигаций (шт.)* номинал облигаций +
кол-во проданных облигаций (шт.)* номинал облигаций):
оборот:___________________руб.по номиналу)
2.3. Сведения об уставном капитале (указать данные по состоянию
на 1 число месяца отбора):
размер уставного капитала по состоянию на "__"_______199___ г.
_______________________руб.
2.4. Сведения о собственном капитале (указать данные по состоянию
на 1 число месяца отбора:
размер собственного капитала_______по состоянию на "___"______199_г.
2.5. Укажите N лицензии на осуществление профессиональной деятельности
на рынке ценных бумаг, дату ее выдачи и орган выдавшей лицензию:
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
2.6. Укажите N и дату свидетельства о регистрации юридического лица.
_____________________________________________________________________
2.7. Укажите номер, адрес и телефон налоговой инспекции
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
Руководитель организации (ФИО, должность)
Главный бухгалтер (ФИО)
МП |