ОБ ОТЧЕТНОСТИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ
ПИСЬМО
ГЛАВНОЕ УПРАВЛЕНИЕ ЦБР
ПО Г. МОСКВЕ
03 апреля 1997 г.
N 06-4-49/141
(Д)
Главное Управление ЦБР по г. Москве для выполнения указаний
письма ЦБР от 28.02.97 г. N 419 "О мерах по усилению надзора за
деятельностью кредитных организаций" и своевременного, качественного
составления сводной отчетности по Московскому региону, разработало
программное обеспечение для составления кредитными организациями
ежемесячной в ежеквартальной отчетности по открытым корреспондентским
счетам "ностро" и "лоро" и остаткам средств на них, а также по
предоставленным и полученным межбанковским кредитам и размещенным и
привлеченным депозитам, поэтому кредитные организации (с учетом всех
своих филиалов в свободном виде), начиная с отчетности на 1 апреля
1997 г., представляют в РКЦ, в котором обслуживаются, на бумажных и
электронных носителях:
Ежемесячно, на 3 рабочий день месяца, следующего за отчетным, а
кредитные организации, имеющие в своем подчинении филиалы - на 4
рабочий день месяца, следующего за отчетным, в тысячах целых единиц
рублей:
- справку об открытых корреспондентских счетах и остатках средств
на них (приложение N 1 к письму ЦБР от 28.02.97 г. N 419),
- справку о предоставленных межбанковских кредитах и размещенных
депозитах (приложение N 2 к письму ЦБР от 28.02.97 г. N 419),
- справку о полученных межбанковских кредитах и привлеченных
депозитах (приложение N 3 к письму ЦБР от 28.02.97 г. N 419).
Дополнительно к ежемесячной отчетности, Ежеквартально, до 10
числа месяца, следующего за отчетным кварталом, в разрезе балансовых
счетов, видов валют и стран, в тысячах целых единиц соответствующей
валюты:
- справку об открытых корреспондентских счетах и остатках средств
на них (приложение N 1 к письму ЦБР от 28.02.97 г. N 419).
В связи с этим, направляемый в РКЦ комплект отчетности кредитной
организации должен содержать:
- опись документов (формируется программой Lonostro),
представляемую на бумажных и электронных носителях с приложением
протокола контроля отчетности;
- оригинал отчетности на бумажных носителях в одном экземпляре;
- электронная копия отчетности на дискете (3,5").
Информация о вновь открытых счетах "ностро" и "лоро" (по форме
приложения N 1 к письму ЦБР от 28.02.97 г. N 419) передается
кредитными организациями в день открытия счета по факсу: 230-32-12 (с
указанием в правом верхнем углу "Для управления по регулированию
деятельности коммерческих банков") с последующим представлением в РКЦ
подтверждения только на бумажном носителе не позднее следующего
рабочего дня. РКЦ передает в Главное управление информацию, полученную
от кредитных организаций о вновь открытых счетах "ностро" и "лоро",
при сопроводительном письме не позднее следующего рабочего дня.
В случае закрытия в отчетном периоде счетов "ностро" и "лоро", в
ежемесячной и ежеквартальной отчетности нулевые значения в следующем
отчетном периоде не отражаются.
Руководители кредитной организации несут ответственность за
идентичность информации на бумажных носителях и электронной копии. В
случае представления неполного комплекта отчетности, данный комплект
возвращается кредитной организации и отчетность считается не
представленной. Отсутствие данных по какой-либо представляемой форме
не должно влиять на ее заполнение (проставляются нулевые данные).
После первичного контроля, включающего проверку комплектности
отчетности, правильности ее оформления и соответствия электронной
копии оригиналу отчетности на бумажных носителях, РКЦ фиксируют дату и
время поступления комплекта отчетности кредитной организации,
осуществляют перезапись электронной копии отчетности на ЭВМ РКЦ и
передают в ГУ ЦБР по г. Москве по электронной почте.
При успешном прохождении первичного контроля и перезаписи
электронной копии отчетности, РКЦ на экземпляре описи кредитной
организации делает отметку о дате поступления отчетности (штамп
экспедиции) и возвращает ей магнитный носитель (дискету).
После получения от РКЦ электронных копий отчетности кредитных
организаций, Главное управление осуществляет их контроль и передает
РКЦ по электронной почте протокол контроля.
В случае отсутствия ошибок в протоколе контроля, полученным из
Главного управления, РКЦ направляет в Главное управление экземпляр
отчетности кредитных организаций на бумажных носителях в Управление
информационных технологий (комната 421).
Если в протоколе контроля отчетности, полученном из Главного
управления, содержатся ошибки, требующие устранения, РКЦ доводят
полученный по электронной почте протокол контроля отчетности до
сведения кредитных организаций с сопроводительным письмом.
Кредитные организации после исправления ошибок сдают в РКЦ с
сопроводительным письмом (указание в нем внесенных изменений
обязательно) полный комплект документов с описью и надписью "Замена".
Прием и обработка замененной отчетности производится согласно
указанному выше порядку только через РКЦ. Отчетность, обработка
которой в РКЦ завершена и передана на бумажных носителях в Главное
управление, замене не подлежит.
Обращаем внимание РКЦ, что в случае замены кредитными
организациями отчетности, Расчетно-кассовые центры принимают полный
комплект новых документов с надписью "замена" и передают его после
обработки в Главное Управление вместе с теми формами отчетности, в
которых ранее были допущены ошибки с приложением к ним первоначально
представленной описи.
Оставшиеся документы РКЦ возвращают кредитным организациям по
истечении месяца с документально оформленным возвратом.
Для подготовки отчетности в соответствии с письмом ЦБ РФ от
28.02.97 г. N 419 должна быть использована программа Lonostro (версия
от 2.04.97 г. и позже). Указанная программа распространяется по
электронной почте ГУ ЦБ РФ по г. Москве, а также может быть получена в
РКЦ по месту обслуживания кредитной организации.
Обращаем Ваше внимание, что программа обработки отчетности в ГУ
ЦБ РФ по г. Москве предусматривает осуществление контроля соответствия
исходящих остатков предыдущего месяца (квартала) с входящими остатками
текущего месяца (квартала), арифметического контроля остатков с учетом
дебетовых и кредитовых оборотов, а также исходящих остатков по
приложениям N 1 - 3 к письму ЦБ РФ от 28.02.97 г. N 419
соответствующим счетам в балансе кредитной организации.
Кроме того, кредитные организации должны принять меры по
исключению в отчетности ошибок округления.
Начальник Главного
управления К.Б. Шор |