О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В ПОЛОЖЕНИЕ ОБ ОБСЛУЖИВАНИИ
И ОБРАЩЕНИИ ВЫПУСКОВ ГОСУДАРСТВЕННЫХ КРАТКОСРОЧНЫХ
БЕСКУПОННЫХ ОБЛИГАЦИЙ
ПРИКАЗ
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РФ
3 апреля 1996 г.
N 02-79
(Д)
В целях регламентации залоговых операций, в том числе операций
ломбардного кредитования, с ГКО и ОФЗ-ПК (далее - облигации), а также
в связи с принятием Положения "О порядке депозитарного учета на
организованном рынке ценных бумаг" (утверждено Приказом Банка России
от 28 февраля 1996 г. N 02-51) приказываю:
1. Утвердить дополнения и изменения в "Положение об обслуживании
и обращении выпусков государственных краткосрочных бескупонных
облигаций".
2. Пункт 1.3 вводится в действие в соответствии с решением Совета
директоров Банка России от 8 декабря 1995 года для залога облигаций в
соответствии с Положением о порядке предоставления Банком России
ломбардного кредита банкам - с момента опубликования настоящих
изменений.
Для залога облигаций по другим договорам - с 1 января 1997 года.
Председатель Центрального банка
Российской Федерации
С.К.ДУБИНИН
3 апреля 1996 г.
N 02-79
УТВЕРЖДЕНО
Приказом Центрального банка
Российской Федерации
от 3 апреля 1996 года
N 02-79
Согласовано
Заместитель Министра
финансов РФ
О.В.ВЬЮГИН
28.03.96
О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В "ПОЛОЖЕНИЕ ОБ ОБСЛУЖИВАНИИ
И ОБРАЩЕНИИ ВЫПУСКОВ ГОСУДАРСТВЕННЫХ КРАТКОСРОЧНЫХ
БЕСКУПОННЫХ ОБЛИГАЦИЙ"
1. Изложить первое предложение пункта 1.3 в следующей редакции:
"В соответствии с действующим законодательством и настоящим
Положением с облигациями могут заключаться только договоры (сделки)
купли - продажи, а также залога.".
2. В связи с отменой раздела 3 Положения в соответствии с
Приказом Банка России от 28 февраля 1996 г. N 02-51 считать разделы 4
- 12 Положения разделами 3 - 11.
3. Пункт 4.1 изложить в следующей редакции:
"4.1. Обращение облигаций осуществляется только путем заключения
сделок купли - продажи облигаций, в том числе сделок по реализации
заложенных облигаций, через Торговую систему. Заключение сделок залога
облигаций осуществляется в соответствии с действующим
законодательством, настоящим Положением и другими нормативными актами.
Инвестор имеет право без совершения сделок купли - продажи
переводить облигации со своего счета "депо" в одном субдепозитарии
только на свой счет "депо" в другом субдепозитарии.
Без совершения сделок купли - продажи допускается также
осуществление переводов облигаций между разделами в рамках одного
счета "депо".
4. Пункт 4.4 изложить в следующей редакции:
"4.4. Позицией дилера по облигациям в Торговой системе (в
дальнейшем - позицией "депо") считается величина остатка облигаций,
которые могут быть использованы в качестве обеспечения заявок на
продажу облигаций в течение торгов.
Каждой позиции "депо" конкретного дилера соответствует
единственный раздел "блокировано для торгов" счета "депо" данного
дилера в Головном депозитарии или раздел "блокировано для торгов",
предназначенный для реализации заложенных облигаций, соответствующий
разделу "блокировано в залоге" счета "депо", в отношении которого
дилер является оператором. Количество позиций "депо" определяется
дилером.
Позицией "депо" инвестора считается величина остатка облигаций,
которые могут быть использованы в качестве обеспечения заявок на
продажу облигаций в течение торгов.
Каждой позиции "депо" конкретного инвестора соответствует
единственный раздел "блокировано для торгов" счета "депо" данного
инвестора в субдепозитарии или раздел "блокировано для торгов",
предназначенный для реализации заложенных облигаций, соответствующий
разделу "блокировано в залоге" счета "депо", в отношении которого
инвестор является оператором.".
5. Дополнить раздел 4 пунктом 4.5 следующего содержания:
"4.5. До начала торгов на вторичном рынке или осуществления
процедуры погашения дилеры и инвесторы должны перечислить
соответственно в Головном депозитарии или субдепозитарии на раздел
"блокировано для торгов" счета "депо" количество облигаций,
необходимое для поставок по запланированным им операциям продажи или
погашения.
В том случае, если до начала осуществления процедуры погашения
перевод облигаций, подлежащих погашению, на раздел "блокировано для
торгов" счета "депо" не осуществлен или осуществлен не в полном
объеме, то Торговая система на основании соответствующих доверенностей
переводит все оставшиеся облигации, подлежащие погашению в этот день,
на разделы "блокировано для торгов" счетов "депо" дилеров или
инвесторов.".
6. Пункты 4.5 - 4.19 считать пунктами 4.6 - 4.20.
7. Пункт 4.7 изложить в следующей редакции:
"4.7. Заключение сделок купли - продажи происходит на основании
конкурентных и неконкурентных заявок дилеров на продажу или покупку
облигаций, поданных дилерами (введенных в Торговую систему). При этом
конкурентные заявки могут быть двух видов: конкурентная заявка с
сохранением в котировках и конкурентная заявка без сохранения в
котировках.
Заключение сделок по реализации заложенных облигаций происходит
на основании неконкурентных заявок.".
8. Пункт 4.8 изложить в следующей редакции:
"4.8. В заявках на заключение сделок должны быть указаны:
4.8.1. В конкурентной заявке:
- вид заявки;
- код дилера или инвестора, устанавливаемого в соответствии с
приложением 1 настоящего Положения;
- направление сделки (покупка или продажа);
- количество облигаций, выраженное в штуках;
- цена за одну облигацию, выраженная в процентах от номинальной
стоимости облигации с точностью до сотых долей процента;
- позиция "депо" и денежная позиция, в счет которых подана данная
заявка.
4.8.2. В неконкурентной заявке:
- вид заявки;
- код дилера или инвестора, устанавливаемого в соответствии с
приложением 1 настоящего Положения;
- направление сделки (покупка или продажа);
- количество облигаций, выраженное в штуках;
- позиция "депо" и денежная позиция, в счет которых подана данная
заявка.
Средневзвешенная цена для неконкурентной заявки рассчитывается
Торговой системой в автоматическом режиме на момент подачи заявки.
В момент подачи заявки Торговой системой фиксируется время ее
подачи.".
9. Пункт 4.11 изложить в следующей редакции:
"4.11. Сделки купли - продажи облигаций заключаются путем
удовлетворения поданных заявок в порядке, установленном настоящим
Положением. Если в момент подачи неконкурентной заявки или
конкурентной заявки с сохранением в котировках сделка с ее участием не
может быть заключена из-за ценовых условий, то данная заявка ставится
в очередь.
Если в момент подачи конкурентной заявки без сохранения в
котировках сделка с ее участием не может быть заключена из-за ценовых
условий, то данная заявка из Торговой системы снимается.".
10. Дополнить раздел 4 пунктом 4.21 следующего содержания:
"4.21. После завершения торгов на вторичном рынке облигаций
остатки разделов "блокировано для торгов" счетов "депо" владельцев
переводятся на основной раздел счета "депо" владельца в Головном
депозитарии - для дилеров и основной раздел счета "депо" владельца в
субдепозитариях - для инвесторов, а остатки разделов "блокировано для
торгов", предназначенных для реализации заложенных облигаций, - на
раздел "блокировано в залоге" счета "депо" владельца в Головном
депозитарии - для дилеров и раздел "блокировано в залоге" счета "депо"
владельца в субдепозитарии - для инвесторов.".
11. Пункты Положения 4.20 - 4.25 считать пунктами 4.22 - 4.27.
12. В пункте 5.5 последний абзац изложить в следующей редакции:
"В данной заявке в качестве позиции "депо" указывается позиция,
соответствующая разделу "блокировано для торгов" к разделу "погашено"
счета "депо" эмитента в депозитарии.".
13. Дополнить раздел 5 Положения п. 5.6 следующего содержания:
"5.6. При наступлении даты погашения очередного выпуска
облигации, учитываемые на разделе "в размещении" счета "депо"
эмитента, перечисляются на раздел "погашено".
При погашении очередного выпуска Банк России передает в
депозитарий на следующий день после дня погашения поручение на
списание погашенных облигаций на весь объем выпуска с раздела
"погашено" счета "депо" эмитента.".
14. Дополнить раздел 6 Положения п. п. 6.5 и 6.6 следующего
содержания:
"6.5. На следующий день после получения Банком России глобального
сертификата от Министерства финансов Российской Федерации Банк России
передает поручение в Депозитарий на зачисление всего объема выпуска
облигаций на раздел "в размещении" счета "депо" эмитента,
предназначенного для размещения облигаций на аукционе.
6.6. На следующий день после получения поручения (письма) о
дополнительной продаже очередного выпуска облигаций Банк России
передает поручение в депозитарий на перечисление с раздела "в
размещении" счета "депо" эмитента, предназначенного для размещения
облигаций на аукционе, на раздел "в размещении" счета "депо" эмитента,
предназначенного для продажи на вторичном рынке не проданных в период
размещения облигаций в объеме, указанном в поручении (письме)
Министерства финансов.".
Учет облигаций, размещаемых на аукционе и путем дополнительной
продажи на вторичном рынке, ведется на разных разделах "в размещении"
счета "депо" эмитента.
15. Пункты Положения 6.5 - 6.23 считать пунктами 6.7 - 6.25.
16. В пункте 6.14 последний абзац изложить в следующей редакции:
"При этом в качестве позиции "депо" указывается позиция,
соответствующая разделу "в размещении" счета "депо" эмитента в
депозитарии, предназначенного для размещения облигаций на аукционе.". |