О ПОРЯДКЕ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ОРГАНАМИ И АГЕНТАМИ ВАЛЮТНОГО КОНТРОЛЯ В ОРГАН ВАЛЮТНОГО КОНТРОЛЯ, УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ПРАВИТЕЛЬСТВОМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ, НЕОБХОДИМЫХ ДЛЯ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ЕГО ФУНКЦИЙ ДОКУМЕНТОВ И ИНФОРМАЦИИ. Постановление. Правительство РФ. 07.02.07 80

III. Представление участниками рынка ценных бумаг
              в уполномоченный орган валютного контроля
                       документов и информации

     11.  Участники  рынка  ценных бумаг как агенты валютного контроля
представляют  в уполномоченный орган валютного контроля по его запросу
документы   и   информацию,  связанные  с  проведением  резидентами  и
нерезидентами  валютных  операций  с  внешними  и  внутренними ценными
бумагами,  совершенных  с использованием услуг, предоставленных такими
участниками  рынка  ценных  бумаг  (далее  - документы и информация по
рынку   ценных   бумаг),   при   условии,  что  запрошенные  документы
соответствуют  перечню  документов,  установленному частью 4 статьи 23
Федерального закона "О валютном регулировании и валютном контроле".
     12.  Запрос  о  представлении  документов  и  информации по рынку
ценных бумаг участником рынка ценных бумаг должен содержать информацию
о  наличии  признаков  нарушения валютного законодательства Российской
Федерации  или  актов  органов  валютного  регулирования, совершенного
резидентом  или  нерезидентом,  с  указанием известных уполномоченному
органу  валютного  контроля сведений о валютной операции резидента или
нерезидента,   достаточных   для   идентификации  конкретной  валютной
операции  (нарушения), а также необходимую для идентификации резидента
или нерезидента следующую информацию:
     в  отношении  юридического лица - наименование, идентификационный
номер  налогоплательщика,  место  государственной  регистрации  и  его
юридический и почтовый адреса;
     в  отношении  физического лица - фамилия, имя, отчество, данные о
документе, удостоверяющем личность и адрес места жительства.
     13.  Запрос  о  представлении  документов  и  информации по рынку
ценных  бумаг  направляется  участнику  рынка  ценных  бумаг  заказным
почтовым отправлением с уведомлением о вручении.
     Днем  получения  этого  запроса  участником  рынка  ценных  бумаг
считается  дата  вручения заказного почтового отправления, указанная в
уведомлении о вручении.
     14.  В случае наличия у участника рынка ценных бумаг документов и
информации  по рынку ценных бумаг, указанных в запросе о представлении
документов  и  информации по рынку ценных бумаг, участник рынка ценных
бумаг  обязан представить их в уполномоченный орган валютного контроля
в  течение  7  рабочих дней со дня, следующего за днем получения этого
запроса.
     15. В случае отсутствия у участника рынка ценных бумаг документов
и   информации   по   рынку   ценных  бумаг,  указанных  в  запросе  о
представлении  документов и информации по рынку ценных бумаг, участник
рынка  ценных бумаг обязан в течение 7 рабочих дней со дня, следующего
за   днем   получения   этого  запроса,  направить  письменный  запрос
соответствующему    резиденту    или   нерезиденту   с   одновременным
уведомлением об этом уполномоченного органа валютного контроля.
     Уведомление   участника   рынка   ценных   бумаг  направляется  в
письменной  форме  заказным  почтовым  отправлением  с  уведомлением о
вручении  или представляется в уполномоченный орган валютного контроля
непосредственно   представителем   участника   рынка   ценных   бумаг,
полномочия  которого  подтверждены  в соответствии с законодательством
Российской Федерации.
     16.  Участник  рынка ценных бумаг обязан в течение 7 рабочих дней
со  дня,  следующего  за  днем  получения от резидента или нерезидента
документов  и  информации  по  рынку  ценных  бумаг,  представить их в
уполномоченный орган валютного контроля.
     17.   Участник   рынка  ценных  бумаг  представляет  документы  и
информацию  по  рынку  ценных  бумаг  в уполномоченный орган валютного
контроля   путем   направления   заказного   почтового  отправления  с
уведомлением   о   вручении   или   представления   непосредственно  в
уполномоченный орган валютного контроля представителем участника рынка
ценных  бумаг,  полномочия  которого  подтверждены  в  соответствии  с
законодательством Российской Федерации.
     Днем  представления  запрошенных документов и информации по рынку
ценных бумаг считается:
     для  документов  и информации по рынку ценных бумаг, направленных
заказным  почтовым  отправлением  с  уведомлением  о  вручении, - дата
направления заказного почтового отправления с уведомлением о вручении;
     для документов и информации по рынку ценных бумаг, представленных
в  уполномоченный  орган  валютного  контроля непосредственно, - дата,
указанная  в  отметке  уполномоченного  органа  валютного  контроля  о
принятии документов и информации по рынку ценных бумаг.
     18.  Документы  и информация по рынку ценных бумаг представляются
участником   рынка  ценных  бумаг  в  уполномоченный  орган  валютного
контроля  в  том виде, в котором они были представлены участнику рынка
ценных бумаг резидентом или нерезидентом.
     19.  Резиденты  и нерезиденты представляют участнику рынка ценных
бумаг  документы  и  информацию по рынку ценных бумаг в соответствии с
правилами  о  представлении резидентами и нерезидентами подтверждающих
документов  и  информации  при осуществлении валютных операций агентам
валютного контроля, утвержденными Правительством Российской Федерации.